你的位置：男同打屁股 > 最美女教师 >

国产 自拍偷拍 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金(QDII)招募说明书(2024年12月更新)

  • 发布日期：2024-12-10 13:45    点击次数：171

  • 国产 自拍偷拍 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金(QDII)招募说明书(2024年12月更新)

    南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券 投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明     书（2024 年 12 月更新）     基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                         关键教唆   本基金经中国证监会 2023 年 1 月 10 日证监许可〔2023〕62 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2023 年 5 月 30 日肃穆成效。   基金治理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出试验性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分产生波动， 投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特质，充分计议自身的风险承受才能，并 承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金治理东说念主在基金治理实施过程中 产生的基金治理风险，流动性风险等。投成本基金可能际遇的风险还包括：投资于境表里市 场的风险、标的指数请教与股票市集平均请教偏离的风险、标的指数编制方法的风险、标的 指数波动的风险、基金投资组合请教与标的指数请教偏离的风险及追踪缺点抑止未达约定目 标的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险、 指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌/摘牌的风险、投资于方向 ETF 基金带来的风险、 基金合同提前阻隔的风险、风险评价不一致的风险、其他风险等。   本基金为南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）（简称“方向 ETF”）的联结基金，通过投资于方向 ETF 追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指 数所代表的证券市集相似的风险收益特征。   本基金的方向 ETF 为股票型基金，一般而言，其始终平均风险与预期收益高于搀和型基 金、债券型基金与货币市集基金。   本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面对汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交易法令等相反带来的独到风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所面对的至极投资风险。   投资东说念主认购、申购本基金的，在本基金存续期间，由投资东说念主自行承担汇率变动风险。在 本基金存续期间，基金治理东说念主不承担基金销售、基金投资等运作才能中的任何汇率变动风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪缺点抑止未达约定方向、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金为发起式基金，基金合同成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿 元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。法律法则 或中国证监会另有规则的，从其规则。如本基金在基金合同成效 3 年后持续存续的，连气儿 50 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 个作事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形 的，基金合同应当阻隔，无需召开基金份额握有东说念主大会。投资者可能面对基金合同提前阻隔 的风险。    本基金可投资于资产支握证券，因此可能面对资产支握证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气派险。    本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），存在中国存 托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的风险、与中国存托凭证刊行机制关联的风险等。    投资东说念主购买本基金并不即是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构。投资有风险， 投资东说念主认购（或申购）基金时应雅致阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产 品贵寓概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基 金的风险收益特征和家具特质，并充分计议自身的风险承受才能，感性判断市集，严慎作念出 投资决策。    基金治理东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎用功的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其异日事迹表 现；基金治理东说念主治理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。基金治理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职责。    本基金标的指数为恒生生物科技指数：（1）认识：响应于香港上市最大的 50 间生物科 技公司之举座推崇；（2）选股规模：于香港交易所主板上市的证券；不包括根据香港交易 所主板上市法令第 21 章上市之投资公司。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： www.hsi.com.hk。    本次更新主要触及调和标的指数称呼及基金称呼事项，并已在招募说明书中对关联表述 作念出了改进。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                       §1 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露治理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《及格境内机构投资者境外证券投资治理 试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施资治理试行办法>关联问题的文书》（以下简称“《文书》”）、《公开召募盛开式证券投 资基金流动性风险治理规则》（以下简称“《流动性风险治理规则》”）、《公开召募证券 投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、和其他关联法律法则，以及《南 方恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）基金合同》编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者关键遗漏，并对其 真正性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金治理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法则的规则为准。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                       §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金（QDII） 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合治理等服务的境外金融机构 （QDII）基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）托管合同》及对该托管合同的任何有用修 订和补充 金发起式联结基金（QDII）招募说明书》偏激更新 联结基金（QDII）基金家具贵寓概要》偏激更新 联结基金（QDII）基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的改进 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 境内机构投资者境外证券投资治理试行办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 关联问题的文书》及颁布机关对其频频作念 出的改进 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理规则》及颁布机关对其频频作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》（包括其频频改进）及关联法律法则规则使用来自境外的资金进行 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 型盛开式证券投资基金登记结算业求实施确定》界说的“交易型盛开式证券投资基金”，简 称 ETF 称方向 ETF），细密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化，领受盛开式运 作方式的基金，简称联结基金 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主订立了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金治理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金治理股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证实的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 金治理东说念主所治理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金治理东说念主和投资东说念主共同遵 守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其握有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额退换为基金治理东说念主治理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额) 进取上一盛开日基金总份额的 10% 扣除关联用度后的余额 基金应收申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 走漏办法》规则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值上钩提销售服务费的基金份额 申购用度、在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等，但法律法则或中国证监会另有 规则的，从其规则 式，将基金调和投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 基金治理东说念主、基金治理东说念主推动、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理（指基金治理东说念主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并握有一按时限的证券投资基金 员或者基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额握有期限不低于三年 期限不少于三年的基金治理东说念主推动、基金治理东说念主、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理等东说念主 员 置算帐，认识在于有用庇荫并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确定性的资产 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 和香港联合交易统共限公司（以下简称香港联合交易所）建立时候连结，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场交易互联互通机制（“深港通”） 交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交易所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通   以上释义中触及法律法则、业务法令的内容，法律法则、业务法令改进后，如适用本基 金，关联内容以改进后法律法则、业务法令为准。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                         §3 基金治理东说念主   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成赶紧间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   接洽东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调和为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电治理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事， 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 南边基金治理股份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资治理有限公司，曾任华泰证券资产治理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金治理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。 现任南边基金治理股份有限公司董事、党委文告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 治理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业交流东说念主员治理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督治理委员会企业交流东说念主员治理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金治理股份有限公司董事。    李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市开导开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开导开发（集团）有限公司董事，深圳资 产治理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和缓东说念主寿保障股份有限公司监事，金融稳固发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金治理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，治理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金治理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握作事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金治理股份 有限公司董事。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看守长。现任南边基金 治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，训诲部长江学者特聘考验，中国籍。 曾任东南大学经济治理学院考验，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学考验、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券交易所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金治理股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非实行董事，南边基金治理股份有限公司孤立董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学治理学院会 计学系主任，MPAcc 训诲中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理司帐师协会会长，广 东省里面抑止协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金治理股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商治理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊平常合伙）治理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金治理 股份有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学治理学院 副考验，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤立董事，苏州汇科时候股份有限公司孤立董事，南边基金治理股份有限公司孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务治理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金治理股份有限公司监事会主席。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部债务融资部 高等神色司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券聚集金融部高等筹办司理，兴业 证券政策发展部经营筹备与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理贪图处总监、资产治理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神色司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实行董事等职务。现任南边基金治理股份有限公 司职工监事、上海分公司实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握作事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险治理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 金看守长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。现任南边基 金治理股份有限公司董事、党委文告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本治理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高平分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部实行总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务。现任南边基金 治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看守长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹备财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有限公司看守长， 南边成本治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边成本治理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹备投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：罗文杰女士，治理时候为 2023 年 5 月 30 日至 2024 年 7 月 5 日；朱恒红先生，治理时候为 2023 年 5 月 30 日于今。    朱恒红先生，北京大学经济学硕士，具有基金从业经验。2016 年 7 月加入南边基金， 历任数目化投资部助理研究员、指数投资部研究员；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 25 日，任投资司理；2023 年 4 月 13 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边沪深 300ESG 基准 ETF 基 金司理；2020 年 12 月 25 日于今，任南边策略基金司理；2021 年 4 月 23 日于今，任南边中 证翻新药产业 ETF 基金司理；2021 年 7 月 16 日于今，任南边中证香港科技 ETF（QDII）基 金司理；2021 年 11 月 2 日于今，任南边中证全指医疗保健 ETF 基金司理；2022 年 6 月 17 日于今，任南边恒生生物科技 ETF（QDII）基金司理；2022 年 7 月 11 日于今，任南边中证 上海环交所碳中庸 ETF 基金司理；2022 年 12 月 1 日于今，任南边上证科创板 50 成份增强 策略 ETF 基金司理；2023 年 5 月 30 日于今，任南边恒生生物科技 ETF 发起联结（QDII）基 金司理；2023 年 6 月 1 日于今，任南边中证上海环交所碳中庸 ETF 联结基金司理；2023 年 月 8 日于今，任南边上证科创板 100ETF 基金司理；2024 年 4 月 16 日于今，任南边中证创 新药产业 ETF 发起联结基金司理；2024 年 5 月 30 日于今，任南边深证主板 50ETF 基金司理； 任南边中证 A500ETF 基金司理；2024 年 10 月 18 日于今，任南边深证主板 50ETF 联结基金 司理；2024 年 11 月 12 日于今，任南边中证 A500ETF 联结基金司理。    南边基金治理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，混结伴产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶铄先 生，交易治理部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，权益投资部部门负责东说念认识延闽先生，基金司理李健女士。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （6）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （7）诡计并走漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产治理业务举止关联的信息走漏事项；   （9）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （10）保存基金财产治理业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵寓；   （11）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）遴荐、更换境外投资照管人；   （13）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采选有用措施，腐臭违反《基金法》偏激他关联法律法则步履的发生。   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易举止；   （7）豪迈职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他步履。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   为崇拜基金份额握有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有规则的除 外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他举止。   为崇拜基金份额握有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得进取基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未握有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于抑止或影响刊行该证券的机构或其治理层；   （12）顺利投资与什物商品关联的养殖品；   （13）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易举止；   （15）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、试验抑止东说念主或者 与其他关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利 益突破，合适中国证监会的规则，并履行信息走漏义务。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，则本基金投资不再受关联限制。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 取最大利益； 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的交易举止；   为了保证公司表率运作，有用地防护和化解治理风险、经营风险以及操气派险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真正、准确、齐备，从而最猛进度地保护基金份额握有东说念主的 利益，本基金治理东说念主建立了科学合理、抑止严实、运行高效的里面抑止轨制。   里面抑止轨制是指公司为竣事里面抑止方向而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 标准与抑止措施的总称。里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑止大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本治理轨制 的统辖和率领，里面抑止大纲明确了内控方向、内控原则、抑止环境、内控措施等内容。   基本治理轨制包括里面司帐抑止轨制、风险抑止轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息时候治理轨制、贵寓档案治理轨制、事迹评估窥察轨制 和报复应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抑止机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作才能。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，崇拜内控轨制的有用 实行。   孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量缩小经营运作成本，提高经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （1）里面司帐抑止轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度关联法律、法则制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐作事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险抑止点建立严实的司帐 系统抑止。   里面司帐抑止轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制和标准、基 金财务算帐轨制和标准、成本抑止轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 撑握和什物质产盘货轨制、司帐档案撑握和财务叮咛轨制等。   （2）风险治理抑止轨制   风险抑止轨制由风险抑止委员会组织各部门制定，风险抑止轨制由风险抑止的机组成就、 风险抑止的标准、风险抑止的具体轨制、风险抑止轨制实行情况的监督等部分组成。   风险抑止的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、交易风险治理轨制、财务风险抑止制 度、信息时候系统风险抑止轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐秘轨制等程 序性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生看守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑止情 况。看守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。   看守长负责组织率领公司监察稽核作事。除应当粉饰的情况外，看守长享有充分的知情 权和孤立的探询权。看守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险治理等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。看守长应当按时或者 不按时向全体董事报送作事评释，并在董事会及董事会下设的关联专门委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑止情况。   公司诞生监察稽核部门，具体实行监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事历程。   监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员死守关联法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抑止轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                          §4 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞渴望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续经营   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务规模最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自 己的奋勉赢得了邃密的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营理念， 坚握审慎稳健经营、可握续发展，立足县域和城市两大市集，实施相反化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖宇宙的分支机构、宏大的电子化聚集和多元化的金融产 品，死力为宽广客户提供优质的金融服务，与宽广客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训戒丰富，服务优质，事迹 越过，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面抑止审计，并赢得无保钟情见的 SAS70 审计评释。自 2010 年起中国农 业银行连气儿通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，标明了孤立自制第三方对中国农 业银行托管服务运作历程的风险治理、里面抑止的健全有用性的全面招供。中国农业银行着 力加强才能开导，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典” 中收成越过，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国 《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度诞生 的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中 国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/概括治理部、业务治理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息治理部、营运治理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教诲好、服务才能强，高等治理层均有 20 年以上金融从业训戒和高 级时候职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和盛开式证券投资 基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险抑止轨制说明   严格死守国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联治理规则，称职经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保关联信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   风险治理委员会总体负责中国农业银行的风险治理与里面抑止作事，对托管业务风险管 理和里面抑止作事进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险治理处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管作事，孤立哄骗监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了治理轨制、抑止轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和班师进行；业务东说念主员具备从业经验；业务治理实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权作事实行荟萃抑止，业务图章按规程撑握、存放、使用，账 户贵寓严格撑握，制约机制严格有用；业务操作区专门成就，封锁治理，实施音像监控；业 务信息由专职信息走漏东说念主负责，腐臭泄密；业求竣事自动化操作，腐臭东说念主为事故的发生，技 术系统齐备、孤立。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （三）、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管合同规则的投 资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金治理东说念主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金治理东说念主的投资指示等监督基金治理东说念主的其他步履。   当基金出现很是交易步履时，基金托管东说念主应当针对不怜悯况进行以下方式的处理： 治理东说念主进行教唆； 示关联基金治理东说念主并报中国证监会。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                           §5 境外托管东说念主   一、境外资产托管东说念主基本情况   境外托管东说念主全称：CITIBANK， N.A.   注册地址：50/F CHAMPION TOWER， THREE GARDEN ROAD CENTRAL， HONG KONG   办公地址：50/F CHAMPION TOWER， THREE GARDEN ROAD CENTRAL， HONG KONG   成赶紧间：1812 年 6 月 16 日   公司网址：www.citibank.com   二、境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 资产托管合同下为基金托管之 QDII 客握有之投资； 的司帐、交易记录、并保存受托资产托管业务举止的记录、账册以偏激他关联贵寓。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理奋勉及判断力履行关联合同所规则 之职责与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无欺骗、审定、有意溺职或违约之情 况下，境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主偏激董事、东说念主员偏激代理东说念主就其等因善意及恰 當地履行境外资产托管合同，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之指示或所为之步履而导 致托管资产遭受之任何损失、用度或任何后果均无须负上法律职责。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人欺骗、审定、有意溺职或违约而导致托管资产遭 受之损失(但任何附带、曲折、至极、隶属毁伤或惩责性毁伤抵偿除外)的，基金托管东说念主应当 承担相应职责。在决定境外托管东说念主是否有罪恶、审定等欠妥步履，应根据基金托管东说念主与境外 托管东说念主之间的合同的适用法律及当地的证券市集老例决定。                         §6 关联服务机构 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东说念主：张锐珊 南边恒生生物科技 ETF 发起联结（QDII）A 代销银行：        序号                     代销机构称呼        代销机构信息                                        门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区开国                                        门内大街 69 号                                        法定代表东说念主：谷澍                                        客服电话：95599                                        网址：www.abchina.com                                        正途 7088 号招商银行大厦                                        办公地址：深圳市福田区深南                                        正途 7088 号招商银行大厦                                        法定代表东说念主：缪建民                                        接洽东说念主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        东路 713 号                                        法定代表东说念主：王凯                                        客服电话：400-830-8003                                        网址：www.cgbchina.com.cn                                        办公地址：深圳市深南东路                                        法定代表东说念主：谢永林                                        接洽东说念主：赵杨                                        电话：0755-22166574                                        客服电话：95511-3                                        网址:bank.pingan.com 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                    公司               区鸿福东路 2 号                                     办公地址：东莞市东城区鸿福                                     东路 2 号东莞农商银行大厦                                     法定代表东说念主：王耀球                                     接洽东说念主：洪晓琳                                     电话：0769-22866143                                     传真：0769-22866282                                     客服电话：0769-961122                                     网址：www.drcbank.com                                     贸易试验区苏州片区苏州工                                     业园区钟园路 728 号                                     办公地址：中国（江苏）目田                                     贸易试验区苏州片区苏州工                                     业园区钟园路 728 号                                     法定代表东说念主：崔庆军                                     接洽东说念主：吴骏                                     电话：0512-69868373                                     传真：0512-69868373                                     客服电话：96067                                     网址：www.suzhoubank.com 南边恒生生物科技 ETF 发起联结（QDII）A 代销券商偏激他代销机构： 序号                 代销机构称呼           代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     接洽东说念主：庞晓芸                                     接洽电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     沿路 125 号国信金融大厦                                     法定代表东说念主：张纳沙                                     接洽东说念主：于智勇                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦                                     法定代表东说念主：王晟                                     接洽东说念主：辛国政                                     接洽电话：010-80928123                                     客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                     网址：www.chinastock.com.cn                                     贸易试验区商城路 618 号                                     办公地址：上海市静安区南京                                     西路 768 号国泰君安大厦                                     法定代表东说念主：贺青                                     接洽东说念主：芮敏祺                                     电话：021－38676666                                     客服电话：4008888666                                     网址：www.gtja.com                                     路 86 号                                     办公地址：山东省济南市市中                                     区经七路 86 号                                     法定代表东说念主：王洪                                     接洽东说念主：张峰源                                     电话：021-20315719                                     客服电话：95538                                     网址：www.zts.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市广东路 689                                     号                                     法定代表东说念主：周杰                                     电话：021－23219000                                     传真：021-23219100                                     接洽东说念主：李笑鸣                                     客服电话：95553                                     网址：www.htsec.com                                     路 66 号 4 号楼                                     办公地址：北京市向阳区景辉                                     街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                     厦 13 层                                     法定代表东说念主：王常青 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     接洽东说念主：谢沉着                                     接洽电话：010-86451810                                     客服电话：4008888108                                     网址：www.csc108.com                                     街说念金田路 2026 号动力大厦                                     南塔楼 10-19 层                                     办公地址：深圳市福田区福田                                     街说念金田路 2026 号动力大厦                                     南塔楼 10-19 层                                     法定代表东说念主：张巍                                     接洽东说念主:纪毓灵                                     接洽电话:0755-83516289                                     客 服 电 话 :0755-33680000                                     网址：www.cgws.com                                     街说念福华沿路 111 号                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     沿路 111 号招商证券大厦 24                                     楼                                     法定代表东说念主：霍达                                     接洽东说念主：业清扬                                     客服电话：95565/0755-95565                                     网址：www.cmschina.com                                     区中心三路 8 号超卓时间广                                     场（二期）北座                                     办公地址：北京市向阳区亮马                                     桥路 48 号中信证券大厦                                     法定代表东说念主：张佑君                                     接洽东说念主：王一通                                     电话：010-60838888                                     传真：010-60833739                                     客服电话：95548                                     网址：www.cs.ecitic.com                                     路 989 号 45 层                                     办公地址：上海市徐汇区长乐                                     路 989 号世纪商贸广场 45 层                                     法定代表东说念主：杨周详                                     接洽东说念主：陈宇                                     电话：021-33388999                                     传真：021-33388224 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     客服电话：95523、4008895523                                     网址： www.swhysc.com                                     路 1508 号                                     办公地址:上海市静安区新闸                                     路 1508 号                                     法定代表东说念主:刘秋明                                     接洽东说念主:郁疆                                     接洽电话:021-22169999                                     客服电话：95525                                     网址：www.ebscn.com                                     路与福中路交壤处荣超商务                                     中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04                                     层 01、02、03、05、11、12、                                     办公地址：深圳市福田区益田                                     路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                     第 04、18 层至 21 层                                     法定代表东说念主:高涛                                     接洽东说念主：万玉琳                                     接洽电话：0755-82026907                                     传真 0755-82026539                                     客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                                     网址：www.ciccwm.com                                     新区（新市区）北京南路 358                                     号大成国际大厦 20 楼 2005                                     室                                     办公地址：新疆乌鲁木皆市高                                     新区（新市区）北京南路 358                                     号大成国际大厦 20 楼 2005                                     室                                     法定代表东说念主：王献军                                     接洽东说念主：梁丽                                     接洽电话：0991-2307105                                     传真：010-88085195                                     客服电话：95523、4008895523                                     网址： www.swhysc.com                                     区湘府中路 198 号新南城商                                     务中心 A 栋 11 楼 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     办公地址：湖南省长沙市天心                                     区湘府中路 198 号新南城商                                     务中心 A 栋 11 楼                                     法定代表东说念主：高振营                                     接洽东说念主：江恩前                                     接洽电话：021-50295432                                     客服电话：95351                                     网址：www.xcsc.com                                     街说念福华沿路 119 号安信金                                     融大厦                                     办公地址：深圳市福田区福田                                     街说念福华沿路 119 号安信金                                     融大厦                                     法定代表东说念主：段文务                                     接洽东说念主：陈剑虹                                     接洽电话：0755-81688000                                     客服电话：95517                                     网            址             ：                                     http://www.essence.com.cn/                     司               路 222 号 1 号楼 2001                                     办公地址：青岛市市南区东海                                     西路 28 号龙翔广场东座                                     法定代表东说念主：肖海峰                                     接洽东说念主：赵如意                                     接洽电话：0532-85725062                                     客服电话：95548                                     网址：sd.citics.com                                     庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                                     室                                     办公地址：北京市向阳区向阳                                     门北大街 18 号中国东说念主保寿险                                     大厦 12-18 层                                     法定代表东说念主：张海文                                     基金业务接洽东说念主：孙燕波                                     接洽电话：010-85556048                                     传真：010-85556088                                     客服电话：95390                                     网址：www.crsec.com.cn                                     区天府二街 198 号华西证券                                     大厦 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     办公地址：四川省成都市高新                                     区天府二街 198 号华西证券                                     大厦                                     法定代表东说念主：杨炯洋                                     接洽东说念主：赵静静                                     客服电话：95584                                     网址：www.hx168.com.cn                                     区淮海路 88 号                                     法定代表东说念主：金才玖                                     接洽东说念主：奚博宇                                     电话：027-65799999                                     传真：027-85481900                                     客 服 电 话 ： 95579 或                                     网址：www.95579.com                                     办公地址：长春市生态大街                                     法定代表东说念主：李福春                                     接洽东说念主:安岩岩                                     接洽电话:021-20361166                                     客服电话:95360                                     网址：www.nesc.cn                                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                     办公地址：江苏省无锡滨湖区                                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                     法定代表东说念主:葛小波                                     接洽东说念主:郭逸斐                                     接洽电话:0510-82832051                                     客服电话:95570                                     网址:www.glsc.com.cn                                     发区第二大街 42 号写字楼                                     办公地址：天津市南开区宾水                                     西说念 8 号                                     法定代表东说念主：安志勇                                     接洽东说念主:王星                                     电话：022-28451922                                     传真：022-28451892                                     客服电话：956066 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     网址：www.ewww.com.cn                                     金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                     办公地址：深圳市福田中心区                                     金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                     法定代表东说念主：何之江                                     接洽东说念主:王阳                                     接洽电话:021-38637436                                     客服电话:95511-8                                     网址：stock.pingan.com                                     门南大街 3 号国华投资大厦                                     办公地址：北京市东城区东直                                     门南大街 3 号国华投资大厦                                     法定代表东说念主：翁振杰                                     接洽东说念主：张晖                                     电话：010-87413731                                     传真：010-84183311-3389                                     客服电话：400-818-8118                                     网址：www.guodu.com                                     街5号                                     办公地址：苏州工业园区星阳                                     街5号                                     法定代表东说念主：范力                                     接洽东说念主：陆晓                                     电话：0512-62938521                                     传真：0512-65588021                                     客服电话：95330                                     网址：www.dwzq.com.cn                                     正途 395 号 901 室（部位：自                                     编 01 号）1001 室（部位：自                                     编 01 号）                                     办公地址：广州市河汉区临江                                     正途 395 号 901 室（部位：自                                     编 01 号）1001 室（部位：自                                     编 01 号）                                     法定代表东说念主：陈可可                                     接洽东说念主：何雯 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     接洽电话：020-88836999                                     客服电话: 95548                                     网址：www.gzs.com.cn                                     办公地址：南京市江东中路                                     法定代表东说念主：李剑锋                                     接洽东说念主：曹梦媛                                     接洽电话：025-58519529                                     客服电话：95386                                     网址：www.njzq.com.cn                                     沿路 115 号投行大厦 20 楼                                     办公地址:深圳市福田区福华                                     沿路 115 号投行大厦 18 楼                                     法定代表东说念主:刘学民                                     接洽东说念主:单晶                                     接洽电话:0755-23838750                                     客服电话：95358                                     网址:www.firstcapital.com.cn                                     路途 32 号西南证券总部大楼                                     法定代表东说念主：吴坚                                     接洽东说念主：杜巧                                     接洽电话：023-67500573                                     客服电话：95355                                     网址：www.swsc.com.cn                                     路 510 号南半幢 9 楼                                     办公地址：上海市黄浦区中山                                     东二路 600 号上海 BFC 外滩                                     金融中心 N1 栋 7 层                                     法定代表东说念主：武晓春                                     接洽东说念主：王芙佳                                     电话：021-68761616                                     传真：021-68767032                                     客服电话：4008888128                                     网址：www.tebon.com.cn                                     区子实路 1589 号                                     办公地址:江西省南昌市红谷                                     滩新区凤凰中正途 1115 号北                                     京银行大楼 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     法定代表东说念主:徐丽峰                                     接洽东说念主:占文驰                                     接洽电话:0791-88250812                                     客服电话：956080                                     网址:www.gszq.com                                     区迎宾街 15 号桐城中央 21                                     层                                     办公地址：山西省太原市小店                                     区长治路 111 号山西世贸中                                     心 A 座 F12、F13                                     法定代表东说念主：董祥                                     接洽东说念主：薛津                                     电话：0351-4130322                                     传真：0351-7219891                                     客服电话：4007121212                                     网            址          ：                                     http://www.dtsbc.com.cn                                     西路 23 号投资广场 18 楼                                     办公地址：上海市浦东新区东                                     方路 1928 号东海证券大厦                                     法定代表东说念主：钱俊文                                     接洽东说念主：王一彦                                     客 服 电 话 ： 95531 ；                                     网址：www.longone.com.cn                                     街 319 号 8 幢 10000 室                                     办公地址：陕西省西安市东新                                     街 319 号 8 幢 10000 室                                     法定代表东说念主：徐朝日                                     接洽东说念主：张吉安                                     电话：029-87211668                                     客服电话：95582                                     网            址            ：                                     https://www.west95582.com                                     环北路 27 号楼 12 层                                     办公地址:北京市向阳区东三                                     环北路 27 号楼 12 层                                     法定代表东说念主：张威                                     接洽东说念主：田芳芳                                     接洽电话：010-83561146　 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     客服电话：95399                                     网址：www.cctgsc.com.cn                                     办公地址：成都市东城根上街                                     法定代表东说念主：冉云                                     接洽东说念主：王凯伦                                     接洽电话：15221037910                                     传真：028-86690126                                     客服电话：95310                                     网址：www.gjzq.com.cn                                     新城区海拉尔东街满世尚都                                     办公买卖概括楼                                     办公地址：内蒙古呼和浩特市                                     新城区海拉尔东街满世尚都                                     办公买卖概括楼                                     法定代表东说念主：祝艳辉                                     接洽东说念主：熊丽                                     客服电话：956088                                     网址：www.cnht.com.cn                                     西路 638 号兰州资产中心 21                                     楼                                     办公地址：兰州市城关区东岗                                     西路 638 号兰州资产中心 19                                     楼                                     法定代表东说念主：祁建邦                                     接洽东说念主：周鑫                                     电话：0931-4890208                                     传真：0931-4890628                                     客服电话：95368                                     网址：www.hlzq.com                                     湖街说念东海社区深南正途                                     栋 2301A                                     办公地址：上海市黄浦区福州                                     路 666 号                                     法定代表东说念主：俞洋                                     接洽东说念主：刘熠                                     电话：021-54967387                                     传真：021-54967280 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     客服电话：95323，4001099918                                     网址：http://www.cfsc.com.cn                                     路 1 号都市之门 B 座 5 层                                     办公地址：陕西省西安市雁塔                                     区芙蓉西路 62 号开源证券                                     法定代表东说念主：李刚                                     接洽东说念主：杨淑涵                                     电话：029-88365805                                     传真：029-88365835                                     客服电话：95325                                     网址：www.kysec.cn                                     市柳梧新区国际总部城 10 栋                                     楼                                     办公地址：上海市徐汇区宛平                                     南路 88 号金座东方资产大厦                                     法定代表东说念主：戴彦                                     接洽东说念主： 陈亚男                                     客服电话：95357                                     网址：http://www.18.cn                                     区中心三路 8 号超卓时间广                                     场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                     办公地址：广东省深圳市福田                                     区中心三路 8 号超卓时间广                                     场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                     法定代表东说念主：窦长宏                                     接洽东说念主：梁好意思娜                                     电话：021-60812919                                     传真：021-60819988                                     客服电话：400-990-8826                                     网址：http://www.citicsf.com                                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                                     广场 16 层                                     办公地址： 北京市向阳区景                                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                                     中心                                     法定代表东说念主： 李科                                     接洽东说念主： 王超                                     电话：010-59053996 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     传真：010-59053929                                     客服电话：95510                                     网址：www.sinosig.com                                     名路 501 号 6211 单元                                     办公地址：上海市浦东新区张                                     杨路 500 号华润时间广场 12                                     层                                     法定代表东说念主：陶怡                                     接洽东说念主：程艳                                     电话：13817080739                                     传真：021-68596919                                     客服电话：400-700-9665                                     网址：www.ehowbuy.com                     司               司                                     注册地址：浙江省杭州市余杭                                     区五常街说念文一西路 969 号                                     办公地址：浙江省杭州市西湖                                     区西溪路 556 号                                     法定代表东说念主：王珺                                     接洽东说念主：韩爱彬                                     客服电话：95188-8                                     网址： www.fund123.cn                                     路 190 号 2 号楼 2 层                                     办公地址：上海市徐汇区宛平                                     南路 88 号金座大楼（东方财                                     富大厦）                                     法定代表东说念主：其实                                     接洽东说念主：潘世友                                     电话：021-54509977                                     传真：021-64385308                                     客 服 电 话 ： 95021 /                                     网址：www.1234567.com.cn                     司               西路一号元茂大厦 903 室                                     办公地址：杭州市余杭区五常                                     街说念同顺街 18 号 同花顺大                                     楼4层                                     法定代表东说念主：吴强                                     接洽东说念主：吴强 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     电话：0571-88911818                                     传真：0571-86800423                                     客服电话：952555                                     网址：www.5ifund.com                     限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                                     办公地址：北京市向阳区开国                                     路 118 号 24 层 2405、2406                                     法定代表东说念主：胡雄征                                     接洽东说念主： 魏晨                                     电话：13260309352                                     客服电话：4006099200                                     网址：www.yixinfund.com                                     贸易试验区世纪正途 8 号上                                     海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                                     层 2716 单元                                     办公地址：北京市向阳区开国                                     门外大街 21 号北京国际俱乐                                     部 C 座写字楼 11 层                                     法定代表东说念主：张峰                                     接洽东说念主：李雯                                     电话：010-65215588                                     传真：010-65185678                                     客服电话：400-021-8850                                     网址：www.harvestwm.cn                                     术开发区宏达北路 10 号五层                                     办公地址：北京市向阳区开国                                     路 91 号金地中心 B 座 21 层、                                     法定代表东说念主：武建华                                     接洽东说念主：丛瑞丰                                     电话：010-59313555                                     客服电话：400-8180-888                                     网址：http://www.zzfund.com                                     路 900 弄 15 号 526 室                                     办公地址：上海市虹口区临潼                                     路 188 号                                     法定代表东说念主：尹彬彬                                     接洽东说念主：陈东                                     电话：021-52822063 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     传真：021-52975270                                     客服电话：400-118-1188                                     网            址           ：                                     http://www.66liantai.com                                     贸易试验区临港新片区海基                                     六路 70 弄 1 号 208-36 室                                     办公地址：上海市虹口区东大                                     名路 1098 号浦江国际金融广                                     场 53 层                                     法定代表东说念主：李兴春                                     接洽东说念主：张仕钰                                     电话：021-60195205                                     传真：021-61101630                                     客服电话：400-032-5885                                     网址：www.leadfund.com.cn                     司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                                     元                                     办公地址：上海市浦东新区陆                                     家嘴环路 1333 号 14 楼                                     法定代表东说念主：王之光                                     接洽东说念主：宁博宇                                     电话：021-20665952                                     传真：021-22066653                                     客服电话：4008219031                                     网址：www.lufunds.com                                     岛东路 3000 号 2719 室                                     办公地址：广州市海珠区阅江                                     中路 688 号保利国际广场北                                     塔 33 层                                     法定代表东说念主：肖雯                                     接洽东说念主：邱湘湘                                     电话：020-89629099                                     传真：020-89629011                                     客服电话：020-89629066                                     网址：www.yingmi.cn                     限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                     办公地址：北京市向阳区霄云                                     路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                     法定代表东说念主： 皆凌峰                                     接洽东说念主：阮志凌 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     电话：010-82050520                                     传真：010-82086110                                     客服电话：400-158-5050                                     网址：www.9ifund.com                                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                                     层 19C13                                     办公地址： 北京市西城区宣                                     武门外大街甲 1 号环球财讯                                     中心 D 座 401                                     法定代表东说念主：王伟刚                                     接洽东说念主： 王骁骁                                     电话：010-62680527                                     传真：010-62680827                                     客服电话：4006199059                                     网址：www.hcfunds.com                                     宁正途 1-5 号                                     办公地址：南京市玄武区苏宁                                     正途 1-5 号                                     法定代表东说念主： 王锋                                     接洽东说念主： 冯鹏鹏                                     电话：025-66996699-887226                                     传真：025-66996699                                     客服电话：95177                                     网址：www.snjijin.com                                     路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                                     室                                     办公地址：北京市向阳区创远                                     路 34 号院融新科技中心 C 座                                     法定代表东说念主：李楠                                     接洽东说念主：武安广                                     电话：010-61840688                                     传真：010-84997571                                     客服电话：4001599288                                     网              址          ：                                     https://danjuanfunds.com/                                     东路 500 号 30 层 3001 单元                                     办公地址：上海市浦东新区银                                     城中路 488 号太平金融大厦 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     法定代表东说念主： 王翔                                     接洽东说念主： 张巍婧                                     电话： 021-65370077-255                                     传真：021-55085991                                     客服电话：400-820-5369                                     网址：www.jiyufund.com.cn                     司               三旗建材城中路 12 号 17 号                                     平房 157                                     办公地址：      北京市通州区                                     亦庄经济时候开发区科创十                                     一街 18 号院京东集团总部 A                                     座 17 层                                     法定代表东说念主： 李骏                                     电话： 95118                                     传真：010-89189566                                     客服电话： 95118                                     网址： kenterui.jd.com                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     办公地址：郑州市郑东新区东                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     法定代表东说念主：温丽燕                                     接洽东说念主：胡静华                                     电话：0371-85518396                                     传真：0371-85518397                                     客服电话：4000-555-671                                     网            址         ：                                     http://www.hgccpb.com/                     司               作区前湾沿路 1 号 A 栋 201                                     室（入驻深圳市前海商务秘书                                     有限公司）                                     办公地址：深圳市南山区海天                                     二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                     楼                                     法定代表东说念主：刘明军                                     接洽东说念主：谭广锋                                     电 话 ： 0755-86013388 转                                     传真：/                                     客服电话：95017                                     网址：www.tenganxinxi.com 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                     司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                     层 103 室                                     法定代表东说念主：盛超                                     办公地址：北京市海淀区西北                                     旺东路 10 号院西区 4 号楼                                     机构接洽东说念主：林天赐                                     电话：010-59403028                                     传真：010-59403027                                     客服电话：95055-4                                     网          址          ：                                     www.duxiaomanfund.com                                     城大街特钢公司十一区（首特                                     创业基地 A 座）八层 816 室                                     办公地址：北京市向阳区朝外                                     大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                                     法定代表东说念主： 杜福胜                                     接洽东说念主： 王玲玲                                     电话：010-86340269                                     客服电话：010-56693727                                     网            址           ：                                     http://www.kunyuanfund.com                                     路乙 118 号 10 层 1206                                     办公地址：北京市向阳区开国                                     路乙 118 号 10 层 1206                                     邮编：100020                                     法定代表东说念主：彭浩                                     接洽东说念主：孙小梦                                     电话：18339217746                                     客服电话：400-004-8821                                     网址：www.taixincf.com                                     西路 1207 号 306 室                                     办公地址：上海市浦东新区银                                     城路 116 号大华银行大厦 7                                     楼                                     法定代表东说念主：郑新林                                     接洽东说念主：郑经枢                                     传真：021-68889082                                     客服电话：021-68889283                                     网址：WWW.pytz.cn 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 南边恒生生物科技 ETF 发起联结（QDII）C 代销银行：       序号              代销机构称呼             代销机构信息                                     门内大街 69 号                                     办公地址：北京市东城区开国                                     门内大街 69 号                                     法定代表东说念主：谷澍                                     客服电话：95599                                     网址：www.abchina.com                                     正途 7088 号招商银行大厦                                     办公地址：深圳市福田区深南                                     正途 7088 号招商银行大厦                                     法定代表东说念主：缪建民                                     接洽东说念主：季平伟                                     客服电话：95555                                     网址：www.cmbchina.com                                     东路 713 号                                     法定代表东说念主：王凯                                     客服电话：400-830-8003                                     网址：www.cgbchina.com.cn                                     办公地址：深圳市深南东路                                     法定代表东说念主：谢永林                                     接洽东说念主：赵杨                                     电话：0755-22166574                                     客服电话：95511-3                                     网址:bank.pingan.com                  公司                 区鸿福东路 2 号                                     办公地址：东莞市东城区鸿福                                     东路 2 号东莞农商银行大厦                                     法定代表东说念主：王耀球                                     接洽东说念主：洪晓琳                                     电话：0769-22866143                                     传真：0769-22866282                                     客服电话：0769-961122                                     网址：www.drcbank.com                                     贸易试验区苏州片区苏州工 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     业园区钟园路 728 号                                     办公地址：中国（江苏）目田                                     贸易试验区苏州片区苏州工                                     业园区钟园路 728 号                                     法定代表东说念主：崔庆军                                     接洽东说念主：吴骏                                     电话：0512-69868373                                     传真：0512-69868373                                     客服电话：96067                                     网址：www.suzhoubank.com 南边恒生生物科技 ETF 发起联结（QDII）C 代销券商偏激他代销机构： 序号                 代销机构称呼           代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     接洽东说念主：庞晓芸                                     接洽电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     沿路 125 号国信金融大厦                                     法定代表东说念主：张纳沙                                     接洽东说念主：于智勇                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦                                     法定代表东说念主：王晟                                     接洽东说念主：辛国政                                     接洽电话：010-80928123                                     客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                     网址：www.chinastock.com.cn                                     贸易试验区商城路 618 号 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     办公地址：上海市静安区南京                                     西路 768 号国泰君安大厦                                     法定代表东说念主：贺青                                     接洽东说念主：芮敏祺                                     电话：021－38676666                                     客服电话：4008888666                                     网址：www.gtja.com                                     路 86 号                                     办公地址：山东省济南市市中                                     区经七路 86 号                                     法定代表东说念主：王洪                                     接洽东说念主：张峰源                                     电话：021-20315719                                     客服电话：95538                                     网址：www.zts.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市广东路 689                                     号                                     法定代表东说念主：周杰                                     电话：021－23219000                                     传真：021-23219100                                     接洽东说念主：李笑鸣                                     客服电话：95553                                     网址：www.htsec.com                                     路 66 号 4 号楼                                     办公地址：北京市向阳区景辉                                     街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                     厦 13 层                                     法定代表东说念主：王常青                                     接洽东说念主：谢沉着                                     接洽电话：010-86451810                                     客服电话：4008888108                                     网址：www.csc108.com                                     街说念金田路 2026 号动力大厦                                     南塔楼 10-19 层                                     办公地址：深圳市福田区福田                                     街说念金田路 2026 号动力大厦                                     南塔楼 10-19 层                                     法定代表东说念主：张巍                                     接洽东说念主:纪毓灵 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     接洽电话:0755-83516289                                     客 服 电 话 :0755-33680000                                     网址：www.cgws.com                                     街说念福华沿路 111 号                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     沿路 111 号招商证券大厦 24                                     楼                                     法定代表东说念主：霍达                                     接洽东说念主：业清扬                                     客服电话：95565/0755-95565                                     网址：www.cmschina.com                                     区中心三路 8 号超卓时间广                                     场（二期）北座                                     办公地址：北京市向阳区亮马                                     桥路 48 号中信证券大厦                                     法定代表东说念主：张佑君                                     接洽东说念主：王一通                                     电话：010-60838888                                     传真：010-60833739                                     客服电话：95548                                     网址：www.cs.ecitic.com                                     路 989 号 45 层                                     办公地址：上海市徐汇区长乐                                     路 989 号世纪商贸广场 45 层                                     法定代表东说念主：杨周详                                     接洽东说念主：陈宇                                     电话：021-33388999                                     传真：021-33388224                                     客服电话：95523、4008895523                                     网址： www.swhysc.com                                     路 1508 号                                     办公地址:上海市静安区新闸                                     路 1508 号                                     法定代表东说念主:刘秋明                                     接洽东说念主:郁疆                                     接洽电话:021-22169999                                     客服电话：95525                                     网址：www.ebscn.com 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     路与福中路交壤处荣超商务                                     中心A 栋第18 层-21层考中04                                     层 01、02、03、05、11、12、                                     办公地址：深圳市福田区益田                                     路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                     第 04、18 层至 21 层                                     法定代表东说念主:高涛                                     接洽东说念主：万玉琳                                     接洽电话：0755-82026907                                     传真 0755-82026539                                     客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                                     网址：www.ciccwm.com                                     新区（新市区）北京南路 358                                     号大成国际大厦 20 楼 2005                                     室                                     办公地址：新疆乌鲁木皆市高                                     新区（新市区）北京南路 358                                     号大成国际大厦 20 楼 2005                                     室                                     法定代表东说念主：王献军                                     接洽东说念主：梁丽                                     接洽电话：0991-2307105                                     传真：010-88085195                                     客服电话：95523、4008895523                                     网址： www.swhysc.com                                     区湘府中路 198 号新南城商                                     务中心 A 栋 11 楼                                     办公地址：湖南省长沙市天心                                     区湘府中路 198 号新南城商                                     务中心 A 栋 11 楼                                     法定代表东说念主：高振营                                     接洽东说念主：江恩前                                     接洽电话：021-50295432                                     客服电话：95351                                     网址：www.xcsc.com                                     街说念福华沿路 119 号安信金                                     融大厦                                     办公地址：深圳市福田区福田 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     街说念福华沿路 119 号安信金                                     融大厦                                     法定代表东说念主：段文务                                     接洽东说念主：陈剑虹                                     接洽电话：0755-81688000                                     客服电话：95517                                     网            址             ：                                     http://www.essence.com.cn/                     司               路 222 号 1 号楼 2001                                     办公地址：青岛市市南区东海                                     西路 28 号龙翔广场东座                                     法定代表东说念主：肖海峰                                     接洽东说念主：赵如意                                     接洽电话：0532-85725062                                     客服电话：95548                                     网址：sd.citics.com                                     庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                                     室                                     办公地址：北京市向阳区向阳                                     门北大街 18 号中国东说念主保寿险                                     大厦 12-18 层                                     法定代表东说念主：张海文                                     基金业务接洽东说念主：孙燕波                                     接洽电话：010-85556048                                     传真：010-85556088                                     客服电话：95390                                     网址：www.crsec.com.cn                                     区天府二街 198 号华西证券                                     大厦                                     办公地址：四川省成都市高新                                     区天府二街 198 号华西证券                                     大厦                                     法定代表东说念主：杨炯洋                                     接洽东说念主：赵静静                                     客服电话：95584                                     网址：www.hx168.com.cn                                     区淮海路 88 号                                     法定代表东说念主：金才玖                                     接洽东说念主：奚博宇                                     电话：027-65799999 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     传真：027-85481900                                     客 服 电 话 ： 95579    或                                     网址：www.95579.com                                     办公地址：长春市生态大街                                     法定代表东说念主：李福春                                     接洽东说念主:安岩岩                                     接洽电话:021-20361166                                     客服电话:95360                                     网址：www.nesc.cn                                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                     办公地址：江苏省无锡滨湖区                                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                     法定代表东说念主:葛小波                                     接洽东说念主:郭逸斐                                     接洽电话:0510-82832051                                     客服电话:95570                                     网址:www.glsc.com.cn                                     发区第二大街 42 号写字楼                                     办公地址：天津市南开区宾水                                     西说念 8 号                                     法定代表东说念主：安志勇                                     接洽东说念主:王星                                     电话：022-28451922                                     传真：022-28451892                                     客服电话：956066                                     网址：www.ewww.com.cn                                     金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                     办公地址：深圳市福田中心区                                     金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                     法定代表东说念主：何之江                                     接洽东说念主:王阳                                     接洽电话:021-38637436                                     客服电话:95511-8                                     网址：stock.pingan.com 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     门南大街 3 号国华投资大厦                                     办公地址：北京市东城区东直                                     门南大街 3 号国华投资大厦                                     法定代表东说念主：翁振杰                                     接洽东说念主：张晖                                     电话：010-87413731                                     传真：010-84183311-3389                                     客服电话：400-818-8118                                     网址：www.guodu.com                                     街5号                                     办公地址：苏州工业园区星阳                                     街5号                                     法定代表东说念主：范力                                     接洽东说念主：陆晓                                     电话：0512-62938521                                     传真：0512-65588021                                     客服电话：95330                                     网址：www.dwzq.com.cn                                     正途 395 号 901 室（部位：自                                     编 01 号）1001 室（部位：自                                     编 01 号）                                     办公地址：广州市河汉区临江                                     正途 395 号 901 室（部位：自                                     编 01 号）1001 室（部位：自                                     编 01 号）                                     法定代表东说念主：陈可可                                     接洽东说念主：何雯                                     接洽电话：020-88836999                                     客服电话: 95548                                     网址：www.gzs.com.cn                                     办公地址：南京市江东中路                                     法定代表东说念主：李剑锋                                     接洽东说念主：曹梦媛                                     接洽电话：025-58519529                                     客服电话：95386                                     网址：www.njzq.com.cn 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     沿路 115 号投行大厦 20 楼                                     办公地址:深圳市福田区福华                                     沿路 115 号投行大厦 18 楼                                     法定代表东说念主:刘学民                                     接洽东说念主:单晶                                     接洽电话:0755-23838750                                     客服电话：95358                                     网址:www.firstcapital.com.cn                                     路途 32 号西南证券总部大楼                                     法定代表东说念主：吴坚                                     接洽东说念主：杜巧                                     接洽电话：023-67500573                                     客服电话：95355                                     网址：www.swsc.com.cn                                     路 510 号南半幢 9 楼                                     办公地址：上海市黄浦区中山                                     东二路 600 号上海 BFC 外滩                                     金融中心 N1 栋 7 层                                     法定代表东说念主：武晓春                                     接洽东说念主：王芙佳                                     电话：021-68761616                                     传真：021-68767032                                     客服电话：4008888128                                     网址：www.tebon.com.cn                                     区子实路 1589 号                                     办公地址:江西省南昌市红谷                                     滩新区凤凰中正途 1115 号北                                     京银行大楼                                     法定代表东说念主:徐丽峰                                     接洽东说念主:占文驰                                     接洽电话:0791-88250812                                     客服电话：956080                                     网址:www.gszq.com                                     区迎宾街 15 号桐城中央 21                                     层                                     办公地址：山西省太原市小店                                     区长治路 111 号山西世贸中                                     心 A 座 F12、F13                                     法定代表东说念主：董祥 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     接洽东说念主：薛津                                     电话：0351-4130322                                     传真：0351-7219891                                     客服电话：4007121212                                     网            址            ：                                     http://www.dtsbc.com.cn                                     西路 23 号投资广场 18 楼                                     办公地址：上海市浦东新区东                                     方路 1928 号东海证券大厦                                     法定代表东说念主：钱俊文                                     接洽东说念主：王一彦                                     客 服 电 话 ： 95531 ；                                     网址：www.longone.com.cn                                     街 319 号 8 幢 10000 室                                     办公地址：陕西省西安市东新                                     街 319 号 8 幢 10000 室                                     法定代表东说念主：徐朝日                                     接洽东说念主：张吉安                                     电话：029-87211668                                     客服电话：95582                                     网            址            ：                                     https://www.west95582.com                                     环北路 27 号楼 12 层                                     办公地址:北京市向阳区东三                                     环北路 27 号楼 12 层                                     法定代表东说念主：张威                                     接洽东说念主：田芳芳                                     接洽电话：010-83561146　                                     客服电话：95399                                     网址：www.cctgsc.com.cn                                     办公地址：成都市东城根上街                                     法定代表东说念主：冉云                                     接洽东说念主：王凯伦                                     接洽电话：15221037910                                     传真：028-86690126                                     客服电话：95310                                     网址：www.gjzq.com.cn 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     新城区海拉尔东街满世尚都                                     办公买卖概括楼                                     办公地址：内蒙古呼和浩特市                                     新城区海拉尔东街满世尚都                                     办公买卖概括楼                                     法定代表东说念主：祝艳辉                                     接洽东说念主：熊丽                                     客服电话：956088                                     网址：www.cnht.com.cn                                     西路 638 号兰州资产中心 21                                     楼                                     办公地址：兰州市城关区东岗                                     西路 638 号兰州资产中心 19                                     楼                                     法定代表东说念主：祁建邦                                     接洽东说念主：周鑫                                     电话：0931-4890208                                     传真：0931-4890628                                     客服电话：95368                                     网址：www.hlzq.com                                     湖街说念东海社区深南正途                                     栋 2301A                                     办公地址：上海市黄浦区福州                                     路 666 号                                     法定代表东说念主：俞洋                                     接洽东说念主：刘熠                                     电话：021-54967387                                     传真：021-54967280                                     客服电话：95323，4001099918                                     网址：http://www.cfsc.com.cn                                     路 1 号都市之门 B 座 5 层                                     办公地址：陕西省西安市雁塔                                     区芙蓉西路 62 号开源证券                                     法定代表东说念主：李刚                                     接洽东说念主：杨淑涵                                     电话：029-88365805                                     传真：029-88365835                                     客服电话：95325                                     网址：www.kysec.cn 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     市柳梧新区国际总部城 10 栋                                     楼                                     办公地址：上海市徐汇区宛平                                     南路 88 号金座东方资产大厦                                     法定代表东说念主：戴彦                                     接洽东说念主： 陈亚男                                     客服电话：95357                                     网址：http://www.18.cn                                     区中心三路 8 号超卓时间广                                     场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                     办公地址：广东省深圳市福田                                     区中心三路 8 号超卓时间广                                     场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                     法定代表东说念主：窦长宏                                     接洽东说念主：梁好意思娜                                     电话：021-60812919                                     传真：021-60819988                                     客服电话：400-990-8826                                     网址：http://www.citicsf.com                                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                                     广场 16 层                                     办公地址： 北京市向阳区景                                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                                     中心                                     法定代表东说念主： 李科                                     接洽东说念主： 王超                                     电话：010-59053996                                     传真：010-59053929                                     客服电话：95510                                     网址：www.sinosig.com                                     名路 501 号 6211 单元                                     办公地址：上海市浦东新区张                                     杨路 500 号华润时间广场 12                                     层                                     法定代表东说念主：陶怡                                     接洽东说念主：程艳                                     电话：13817080739                                     传真：021-68596919 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     客服电话：400-700-9665                                     网址：www.ehowbuy.com                     司               司                                     注册地址：浙江省杭州市余杭                                     区五常街说念文一西路 969 号                                     办公地址：浙江省杭州市西湖                                     区西溪路 556 号                                     法定代表东说念主：王珺                                     接洽东说念主：韩爱彬                                     客服电话：95188-8                                     网址： www.fund123.cn                                     路 190 号 2 号楼 2 层                                     办公地址：上海市徐汇区宛平                                     南路 88 号金座大楼（东方财                                     富大厦）                                     法定代表东说念主：其实                                     接洽东说念主：潘世友                                     电话：021-54509977                                     传真：021-64385308                                     客 服 电 话 ： 95021 /                                     网址：www.1234567.com.cn                     司               西路一号元茂大厦 903 室                                     办公地址：杭州市余杭区五常                                     街说念同顺街 18 号 同花顺大                                     楼4层                                     法定代表东说念主：吴强                                     接洽东说念主：吴强                                     电话：0571-88911818                                     传真：0571-86800423                                     客服电话：952555                                     网址：www.5ifund.com                     限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                                     办公地址：北京市向阳区开国                                     路 118 号 24 层 2405、2406                                     法定代表东说念主：胡雄征                                     接洽东说念主： 魏晨                                     电话：13260309352                                     客服电话：4006099200 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     网址：www.yixinfund.com                                     贸易试验区世纪正途 8 号上                                     海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                                     层 2716 单元                                     办公地址：北京市向阳区开国                                     门外大街 21 号北京国际俱乐                                     部 C 座写字楼 11 层                                     法定代表东说念主：张峰                                     接洽东说念主：李雯                                     电话：010-65215588                                     传真：010-65185678                                     客服电话：400-021-8850                                     网址：www.harvestwm.cn                                     术开发区宏达北路 10 号五层                                     办公地址：北京市向阳区开国                                     路 91 号金地中心 B 座 21 层、                                     法定代表东说念主：武建华                                     接洽东说念主：丛瑞丰                                     电话：010-59313555                                     客服电话：400-8180-888                                     网址：http://www.zzfund.com                                     路 900 弄 15 号 526 室                                     办公地址：上海市虹口区临潼                                     路 188 号                                     法定代表东说念主：尹彬彬                                     接洽东说念主：陈东                                     电话：021-52822063                                     传真：021-52975270                                     客服电话：400-118-1188                                     网            址           ：                                     http://www.66liantai.com                                     贸易试验区临港新片区海基                                     六路 70 弄 1 号 208-36 室                                     办公地址：上海市虹口区东大                                     名路 1098 号浦江国际金融广                                     场 53 层                                     法定代表东说念主：李兴春                                     接洽东说念主：张仕钰 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     电话：021-60195205                                     传真：021-61101630                                     客服电话：400-032-5885                                     网址：www.leadfund.com.cn                     司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                                     元                                     办公地址：上海市浦东新区陆                                     家嘴环路 1333 号 14 楼                                     法定代表东说念主：王之光                                     接洽东说念主：宁博宇                                     电话：021-20665952                                     传真：021-22066653                                     客服电话：4008219031                                     网址：www.lufunds.com                                     岛东路 3000 号 2719 室                                     办公地址：广州市海珠区阅江                                     中路 688 号保利国际广场北                                     塔 33 层                                     法定代表东说念主：肖雯                                     接洽东说念主：邱湘湘                                     电话：020-89629099                                     传真：020-89629011                                     客服电话：020-89629066                                     网址：www.yingmi.cn                     限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                     办公地址：北京市向阳区霄云                                     路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                     法定代表东说念主： 皆凌峰                                     接洽东说念主：阮志凌                                     电话：010-82050520                                     传真：010-82086110                                     客服电话：400-158-5050                                     网址：www.9ifund.com                                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                                     层 19C13                                     办公地址： 北京市西城区宣                                     武门外大街甲 1 号环球财讯                                     中心 D 座 401                                     法定代表东说念主：王伟刚                                     接洽东说念主： 王骁骁 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     电话：010-62680527                                     传真：010-62680827                                     客服电话：4006199059                                     网址：www.hcfunds.com                                     宁正途 1-5 号                                     办公地址：南京市玄武区苏宁                                     正途 1-5 号                                     法定代表东说念主： 王锋                                     接洽东说念主： 冯鹏鹏                                     电话：025-66996699-887226                                     传真：025-66996699                                     客服电话：95177                                     网址：www.snjijin.com                                     路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                                     室                                     办公地址：北京市向阳区创远                                     路 34 号院融新科技中心 C 座                                     法定代表东说念主：李楠                                     接洽东说念主：武安广                                     电话：010-61840688                                     传真：010-84997571                                     客服电话：4001599288                                     网              址          ：                                     https://danjuanfunds.com/                                     东路 500 号 30 层 3001 单元                                     办公地址：上海市浦东新区银                                     城中路 488 号太平金融大厦                                     法定代表东说念主： 王翔                                     接洽东说念主： 张巍婧                                     电话： 021-65370077-255                                     传真：021-55085991                                     客服电话：400-820-5369                                     网址：www.jiyufund.com.cn                     司               三旗建材城中路 12 号 17 号                                     平房 157                                     办公地址：    北京市通州区                                     亦庄经济时候开发区科创十                                     一街 18 号院京东集团总部 A 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                     座 17 层                                     法定代表东说念主： 李骏                                     电话： 95118                                     传真：010-89189566                                     客服电话： 95118                                     网址： kenterui.jd.com                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     办公地址：郑州市郑东新区东                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     法定代表东说念主：温丽燕                                     接洽东说念主：胡静华                                     电话：0371-85518396                                     传真：0371-85518397                                     客服电话：4000-555-671                                     网            址         ：                                     http://www.hgccpb.com/                     司               作区前湾沿路 1 号 A 栋 201                                     室（入驻深圳市前海商务秘书                                     有限公司）                                     办公地址：深圳市南山区海天                                     二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                     楼                                     法定代表东说念主：刘明军                                     接洽东说念主：谭广锋                                     电 话 ： 0755-86013388 转                                     传真：/                                     客服电话：95017                                     网址：www.tenganxinxi.com                     司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                     层 103 室                                     法定代表东说念主：盛超                                     办公地址：北京市海淀区西北                                     旺东路 10 号院西区 4 号楼                                     机构接洽东说念主：林天赐                                     电话：010-59403028                                     传真：010-59403027                                     客服电话：95055-4                                     网          址          ：                                     www.duxiaomanfund.com 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                       城大街特钢公司十一区（首特                                       创业基地 A 座）八层 816 室                                       办公地址：北京市向阳区朝外                                       大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                                       法定代表东说念主： 杜福胜                                       接洽东说念主： 王玲玲                                       电话：010-86340269                                       客服电话：010-56693727                                       网            址           ：                                       http://www.kunyuanfund.com                                       路乙 118 号 10 层 1206                                       办公地址：北京市向阳区开国                                       路乙 118 号 10 层 1206                                       邮编：100020                                       法定代表东说念主：彭浩                                       接洽东说念主：孙小梦                                       电话：18339217746                                       客服电话：400-004-8821                                       网址：www.taixincf.com                                       西路 1207 号 306 室                                       办公地址：上海市浦东新区银                                       城路 116 号大华银行大厦 7                                       楼                                       法定代表东说念主：郑新林                                       接洽东说念主：郑经枢                                       传真：021-68889082                                       客服电话：021-68889283                                       网址：WWW.pytz.cn   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   接洽东说念主：古和鹏 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   接洽东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：早晨、丁媛   称呼：容诚司帐师事务所（特殊平常合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   实行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   接洽东说念主：曹阳   接洽电话：010-66001391   传真：010-66001391   承办注册司帐师：张振波、曹阳 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                          §7 基金召募    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关联规则，并经中国证监会 2023 年 1 月 10 日证监许可〔2023〕62 号文注册召募。    本基金的类别为 ETF 联结基金、QDII，方向 ETF 为南边恒生生物科技交易型盛开式指数 证券投资基金（QDII）。本基金运作方式为契约型盛开式，基金存续期限为不按时。召募期 自 2023 年 5 月 15 日至 2023 年 5 月 26 日止，共召募 13，894，965.52 份基金份额，召募户数 为 1，676 户。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                   §8 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额握有期限不少于 3 年的条件 下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念左右理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金治理东说念主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2023 年 5 月 30 日肃穆成效。自基金合同成效日起，本基金治理东说念主肃穆开 始治理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模   《基金合同》成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 阻隔，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。法律法则或中国证监会另有 规则的，从其规则。   如本基金在《基金合同》成效 3 年后持续存续的，连气儿 20 个作事日出现基金份额握有 东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按时评释中 赐与走漏；连气儿 50 个作事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                §9 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在基金治理 东说念主网站或关联文献中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金治理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为港股通、深圳证券交易 所和本基金方向 ETF 的境外主要投资市集（包括但不限于香港证券交易所等）的共同交易日， 具体办理时候为深圳证券交易所交易时候，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求 或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调和，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不进取 3 个月着手办理申购，具体业务办理时候在申 购着手公告中规则。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不进取 3 个月着手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回着手公告中规则。   在确定申购着手与赎回着手时候后，基金治理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的着手时候。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或退换苦求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。 算； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调和。基金治理东说念主必须在新规 则着手实施前依照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在盛开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购成效。   投资东说念主在提交赎回苦求时须握有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。 基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。投资 者赎回苦求成效后，基金治理东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回 时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同关联条件处理。如遇外管局关联规则有变更或本基金投资的境外主要市集的交易算帐规 则有变更、基金投资的境外主要市集及外汇市集休市或暂停交易、港股通暂停交易或交收、 登记公司系统故障、交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障、港股通交易系统或港股通资金交收法令限制或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能抑止 的身分影响业务处理历程，则赎回款项的支付时候可相应顺延。   基金治理东说念主应以交易时候扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行证实。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询苦求的证实情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构或基金治理东说念主的证实结果为准。对于苦求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调和。基金治理东说念主必须在新规 则着手实施前依照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介上公告。 上述规则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东说念主需遵命销售机构的关联规则。本基金单笔赎回苦求不得低于 0.1 份，投资东说念主 全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在合适上述规则的前提下，可根据情况调高单笔赎 回苦求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的关联规则； 另有规则的除外； 关联公告； 有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险 抑止的需要，可采选上述措施对基金规模赐与抑止。具体见基金治理东说念主关联公告； 限制。基金治理东说念主必须在调和前依照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，本基金的申购费率最高不高于 1.2%，且随申 购金额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M），元            申购费率                M＜100 万             1.2%                M≥500 万          每笔 1，000 元   对于申购本基金 C 类和 I 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   销售机构可参考上述标准对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。 而递减。具体如下表所示：               握有期限（N）                  赎回费率                  N＜7 天                  1.5%                  N≥7 天                   0   赎回费全额归入基金财产。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介上公 告。 不影响基金份额握有东说念主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关联规 则和历程详见基金治理东说念主或其他基金销售机构届时发布的关联公告或文书。基金治理东说念主不错 针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠举止，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/(1+1.2%）＝98，814.23 元   申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额=98，814.23/1.0170=97，162.47 份   C 类和 I 类基金份额不收取申购费，申购份额的诡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类或 I 类基金份额净值 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0160=98，425.20 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 I 类基金份额，假定申购当日 I 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0160=98，425.20 份   本基金的赎回金额诡计公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，握有 5 天赎回 10 万份，赎回费率为 1.50%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，握有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额=100，000×1.0170－0.00＝101，700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 I 类基金份额，握有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 I 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额=100，000×1.0170－0.00＝101，700.00 元   本基金各种基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在 T+1 日内诡计，并在 T+2 日内走漏。遇特殊情况，经履行稳当标准，不错稳当蔓延诡计或公告。异日，若市集情况发 生变化，或方向 ETF 净值诡计和发布时候发生变化，或试验情况需要，经中国证监会允许， 本基金可相应调和基金净值诡计和公告时候或频率并提前公告。   申购的有用份额为按试验证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准诡计。申购触及基金份额、金额的诡计结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   赎回金额为按试验证实的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来诡计并扣除 相应的用度，诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命关联法律法则以及监管部门、自律法令的 规则。 申购、赎回，该事项无须基金份额握有东说念主大领略过。如本基金通畅或阻隔东说念主民币除外的其他 币种的申购、赎回，更新的申赎原则、标准、用度等业务法令及关联事项届时由基金治理东说念主 确定并提前公告。   投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在 T+2 日内为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 自完成登记手续的次一作事日（含该日）后投资东说念主有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+2 日内为投资东说念左右理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时候进行调和，但不得试验影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介公告。   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 临时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金治理东说念主无法诡计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金治理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行时。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 规模上限时；或使本基金当日申购金额进取基金治理东说念主规则确当日申购金额上限时；或该投 资者累计握有的份额进取单个投资者累计握有的份额上限时；或该投资者当日申购金额进取 单个投资者当日申购金额上限时。 必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金治理东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 当发生上述第 8 项情形时，基金治理东说念主不错采选比例证实等方式对该投资东说念主的申购苦求进行 限制，基金治理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。淌若投资东说念主的申购苦求被全部或部 分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金治理东说念主应实时 还原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 响本基金投资运作，或导致基金治理东说念主无法诡计当日基金资产净值。 停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金治理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 要暂停本基金赎回的情形。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金治理东说念主应及 时报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎 回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与放置。在暂停赎回的情况摈斥时，基金治理东说念主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金退换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额)进取前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 标准实行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有禁止或合计因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日持续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被放置。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   （3）如发生单个盛开日内单个基金份额握有东说念主苦求赎回的基金份额进取前一盛开日的 基金总份额的 30%时，本基金治理东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主握有的赎回苦求实施缓期 办理。如基金治理东说念主对于其进取基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施缓期办理，缓期的 赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为 基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金治理东说念主只接受其基金总份额 30% 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 部分行为当日有用赎回苦求，基金治理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理。   基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与放置；缓期部分 如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被放置。如投资东说念主在提交赎回苦求时未 作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金治理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得进取   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文书等方式）在 3 个交易日内文书基金 份额握有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新盛开日在规则媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确重新盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新盛开的公告。   基金治理东说念主不错根据关联法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金治理东说念主 治理的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关联法令由基金管 理东说念主届时根据关联法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与关联机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合适法律法则的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主死亡，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他自然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于合适条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的标准收费。   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的标准收取转托管费。   基金治理东说念主不错为投资东说念左右理定投筹备，具体法令由基金治理东说念主另行规则。投资东说念主在办 理定投筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东说念主在关联公告或 更新的招募说明书中所规则的定投筹备最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的交易场合或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 治理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或关联公告。   在关联法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                    §10 基金的投资   本基金通过投资于方向 ETF，细密追踪标的指数，追求与事迹比拟基准相似的请教。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港 股票市集交易互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港 股通股票”）、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地竣事投资方向， 本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股 票、港股通股票、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券 （包括公司刊行的金融债券）、可退换债券、可交换债券、住房按揭支握证券、资产支握证 券等，以及中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合 作谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的其他平常股、优先股、全球存托凭证和好意思国 存托凭证、房地产信赖凭证；在已与中国证监会签署双边监管衔尾谅解备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、买卖单子、回购合同、短期政府债券等货币市集器具；股指期货、股票期权；远 期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产 品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的境外结构性投资家具；以及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内 机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。本基 金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关联证券假贷交易的内容以 专门签署的三方或多方合同约定为准。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每 个交易日日终在扣除金融养殖品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当标准后，可 以将其纳入投资范围。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   本基金为实足被迫式指数基金，主要投资于方向 ETF。本基金并不参与方向 ETF 的治理。 在正常市集情况下，本基金力图净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度不进取   为竣事细密追踪标的指数的投资方向，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于方向 ETF。为更好地竣事投资方向，本基金可参与其他境外市集投资器具和境内市集投资 器具投资。   本基金投资方向 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：方向 ETF 盛开申购赎回后，以申购/赎回对价进行申购赎回或者按照 方向 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎方向 ETF。   （2）二级市集方式：方向 ETF 上市交易后，在二级市集进行方向 ETF 基金份额的交易。   当方向 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调和，本基金也将作相应的变更或调和， 无须召开基金份额握有东说念主大会。   本基金对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采选实足复制法，即按照标的 指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动 而进行相应调和。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得填塞数目的股票时，基 金治理东说念主将搭配使用其他合理方法进行稳当的替代。   为更好地竣事投资方向，本基金可投资境表里股指期货、股票期权和其他经中国证监会 允许的养殖金融家具，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关联的养殖器具。本基 金将根据风险治理的原则，主要遴荐流动性好、交易活跃的养殖品合约进行交易。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为认识，主要遴荐流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位时常调和的 交易成本和追踪缺点，达到有用追踪标的指数的认识。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为认识，充分计议股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑开仓、delta 中性等策略限度参 与股票期权投资。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   结合对异日市集利率预期运用久期调和策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极治理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益稳固、流动性邃密的债券组合。   本基金在可退换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条件价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，遴荐基本面景气朝上、估 值不高的偏股型转债行为获取逾额收益的品种。条件价值策略，即深入分析修正转股价条件、 回售条件和赎回条件等对转债价值的影响，挖掘各条件对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱退换为标的股票的权利，本基金将概括分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等身分，确定是否哄骗将可转债退换为标的股票的权利，以及转股的时机和转股后 标的股票的握巧合候。   资产支握证券投资要道在于对基础资产质地及异日现款流的分析，本基金将领受基本面 分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格抑止 资产支握证券的总体投资规模并进行溜达投资，以缩小流动性风险。   本基金在概括计议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （一）组合限制   （1）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （2）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （3）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得进取该资产支握 证券规模的 10%； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）    （4）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得 进取其各种资产支握证券测度规模的 10%；    （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资标准，应在评级评释发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （7）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金不合适 前款所规则比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （10）本基金参与股指期货交易，应当合适下列投资限制： 的 10%； 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （11）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数诡计；    （12）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）    除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制等基金治理东说念主之外的身分 致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调和， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。    （1）投资比例限制 不受上述限制。前项所称银行应当是中资买卖银行在境外诞生的分行或在最近一个司帐年度 达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行； 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进取基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或地区 市集的证券资产不得进取基金资产净值的 3%； 或《基金合同》规则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规则的期限为准； 不错不受上述限制；    （2）金融养殖品投资    基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用治理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格死守下列规则： 生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ①统共参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；    ②交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易；    ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得进取基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度评释； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而且应当死守下列规则： 机构评级； 一朝借方违约，本基金根据合同和关联法律有权保留和处置担保物以自满索赔需要； 明；③买卖单子；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外金融机构（行为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可放置信用证； 任一或统共已借出的证券；   （4）基金不错根据正常市集老例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当死守下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置卖出收 益以自满索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置已 购入证券以自满索赔需要； 职责；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统共已借出而未反璧证券总市值或统共已 售出而未回购证券总市值均不得进取基金总资产的 50%；   前项比例限制诡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金进取上述投资比例限制，应当在进取比例后 30 个作事日内领受合理的买卖措施 减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会规则的特殊情形除外。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除金融养殖品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%。   若证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调和、流动 性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金治理东说念主之外的身分致使基金投 资比例不合适上述第（1）项规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 20 个交易日内调和； 若 基金投资比例不合适上述第（3）项规则投资比例的，应当在进取比例后 30 个作事日内领受 合理的买卖措施减仓，以合适投资比例限制要求。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自基金合同成效之日起着手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳当标准后，则本基 金投资不再受关联限制。   （二）不容步履   为崇拜基金份额握有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易举止；   （7）依照法律法则关联规则，由中国证监会规则不容的其他举止。   为崇拜基金份额握有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得进取基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未握有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于抑止或影响刊行该证券的机构或其治理层；   （12）顺利投资与什物商品关联的养殖品；   （13）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易举止；   （15）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、试验抑止东说念主或者 与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。关联交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与走漏。关键关联交易应提交基金治理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，则本基金投资不再受关联限制。   本基金的标的指数为恒生生物科技指数，偏激异日可能发生的变更。   本基金事迹比拟基准为经估值汇率调和后的恒生生物科技指数收益率×95%+银行活期 进款利率（税后）×5%。   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日终在扣除金融 养殖品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。事迹比拟 基准与投资比例相符。   异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会评释并提议惩办决策，如更换基金标的指数、退换运作 方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表 决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时候，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。   法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金的方向 ETF 为股票型基金，一般而言，其始终平均风险与预期收益高于搀和型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 联结基金，通过投资于方向 ETF 追踪标的指 数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的风险收益特征。   本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面对汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交易法令等相反带来的独到风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所面对的至极投资风险。 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   本基金通过港股通买入的股票记录在中国证券登记结算有限职责公司在香港中央结算 有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限职责公司以我方的口头，通过香港中央结 算有限公司哄骗对该股票刊行东说念主的权利。中国证券登记结算有限职责公司哄骗对该股票刊行 东说念主的权利，将通过证券公司预先征求包括基金治理东说念主在内的内地投资者的意见，并按照其意 见办理。法律法则另有规则的，从其规则。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF 的联结基金变更为顺利投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会；若届时本基金治理东说念主已有以该指数 行为标的指数的指数基金，则本基金将本着崇拜投资东说念主正当权益的原则，履行稳当的标准后 考中其他合适的指数行为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述 部分，或将变更标的指数，届时将由基金治理东说念主另行公告。 的除外）。   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳当标准后相应变更标的指数且持续投资于 该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额握有东说念主可出席方向 ETF 基金份额握有东说念主大会并进行表决，方向 ETF 基金份额握 有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额握有东说念主大会相应变更标的 指数并仍为该方向 ETF 的联结基金。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金治理东说念主的董事会及董事保证本评释所载贵寓不存在乌有纪录、误导性述说或关键遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本评释中的财务筹备、净值推崇和投资组合评释 等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性述说或者关键遗漏。   基金治理东说念主承诺以老实信用、用功尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合评释所载数据扫尾 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比例     序号            神色       金额（东说念主民币元）                                                   （%）              其中：平常股                        -              -                   存托凭证                     -              -              其中：债券               304，259.18            1.31                   资产支握证券                   -              -              其中：远期                         -              -                   期货                       -              -                   期权                       -              -                   权证                       -              -              其中：买断式回购的                     -              -              买入返售金融资产              金测度   无。   本基金本评释期末未握有股票或存托凭证。   本基金本评释期末未握有股票或存托凭证。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 存托凭证投资明细    无。    本基金本评释期末未握有股票或存托凭证。          债券信用等第        公允价值（东说念主民币元）           占基金资产净值比例（％） A+ 至 A-                        304，259.18                    1.36 测度                     304，259.18      1.36    注：本债券投资组合主要领受标准普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级信息，未提供 评级信息的可适用里面评级。 明细                                                   金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产                                             公允价值（东说念主    序号        债券代码     债券称呼     数目（张）                       净值比例                                              民币元）                                                            （％） 证券投资明细    本基金本评释期末未握有资产支握证券。 品投资明细    本基金本评释期末未握有金融养殖品。 明细                                                   金额单元：东说念主民币元 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                                                     公允价值          占基金资   序号         基金称呼        基金类型         运作方式   治理东说念主    （东说念主民币          产净值比                                                      元）           例（%）              生物科技                   放式       治理股份           48              ETF(QDII)                       有限公司    评释期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探询，不存在评释编制 日前一年内受到公开责难、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金治理东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                                             单元：东说念主民币元          序号                            称呼               金额（元）    本基金本评释期末未握有处于转股期的可退换债券。    本基金本评释期末未握有股票。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   基金治理东说念主依照恪称职守、老实信用、用功尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   南边恒生生物科技 ETF 发起联结（QDII）A                                       事迹比拟                    净值增长     事迹比拟         净值增长                          基准收益  阶段                率标准差     基准收益               ①－③      ②－④          率①                           率标准差                     ②        率③                                        ④ 自基金合     -6.95%   1.61%  -7.63%        1.88%    0.68%   -0.27% 同成效起 于今    南边恒生生物科技 ETF 发起联结（QDII）C                                       事迹比拟                    净值增长     事迹比拟         净值增长                          基准收益  阶段                率标准差     基准收益               ①－③      ②－④          率①                           率标准差                     ②        率③                                        ④ 自基金合      -7.11%    1.61%    -7.63%    1.88%    0.52%   -0.27% 同成效起 于今 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                    §11 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、方向 ETF 基金份额、银行进款本息和基 金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主偏激寄托的境外托管东说念主根据关联法律法则、表自便文献为本基金开立东说念主民币 和外币资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理 东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相孤立。   四、基金财产的撑握和刑事职责   本基金财产孤立于基金治理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其寄托的境外托管东说念主撑握。基金治理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财 产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。   基金治理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章斥逐、被照章放置或者被照章宣告收歇等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券/期货交易所法令、市集老例偏激与基 金托管东说念主订立的主次托管合同握有并撑握基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要 求严慎、称职的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、基 金合同及托管合同的要求撑握托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的损失 不承担职责。在合适基金合同和《托管合同》关联资产撑握的要求下，对境外托管东说念主的收歇 而产生的损失，基金托管东说念主应根据基金治理东说念主的指示且基金财产承担关联用度的前提下采选 合理措施进行追偿，基金治理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。除非基金治理东说念主、基金托管东说念主及 其境外托管东说念主存在过失、审定、欺骗或有意欠妥步履，基金治理东说念主、基金托管东说念主将不保证基 金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的统共权、正当性或真正性（包括是否以良 好花式转让）偏激他效用破绽。基金治理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法则、 证券/期货交易所法令、市集老例的行为或不行为承担职责。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金治理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金往返及证券交易的记录、凭证等关联贵寓，并按规则的期限撑握，但境外托管东说念主握有的与 境外托管东说念主账户关联的贵寓的撑握应按照境外托管东说念主的业务老例撑握。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                   §12 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律法则规则需要对外皮露基金净值的非 交易日。   二、估值对象   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、债券、银行进款本息、应收款项、资产支握证 券、金融养殖品、存托凭证和其他投资等握续以公允价值计量的金融资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关联规则，并可参考国际司帐准则。   （一）对存在活跃市集且简略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应领受最近交易日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不可真正响应公允价值的， 支吾报价进行调和，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制行为特征计议。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其大批握有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有填塞可利用数据 和其他信息支握的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估 值调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调和并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的方向 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及关键变化身分，调和最近交易市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规则确定公 允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   境内债券估值方法：   （1）对于上市流畅的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金治理东说念主与托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候确定公允价值。   （3）交易所上市的资产支握证券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易所上市交易的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了关键变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化身分， 调和最近交易市价，确定公允价钱。   （5）初度公开刊行未上市的债券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （6）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在赫然相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （7）境内合并债券同期在两个或者两个以上的交易场合交易，按债券所处的市集分别 估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市流畅的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金治理东说念主与托管东说念主另行协商一致后确定。   （2）初度公开刊行未上市的债券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提 供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的 主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   非上市基金的估值：   （1）非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金（ETF 联结基金除外），按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市盛开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市按时盛开式基金、封锁式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币市集基金，如所投资基金走漏份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金走漏万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （1）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交易日结算价估值。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （2）本基金投资的其他养殖品，根据关联法律法则以及监管部门的规则估值。   （1）以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （2）中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率的币种，参照数据服务商提供确当 日各式货币兑好意思元折算率领受套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生关键变更，或市集上出现更为公允、更得当本基 金的估值汇率时，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据试验情况调和本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调和或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在关联税金调和日或试验支付日进行相应的估值调和。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关联法 律法则的规则或者未能充分崇拜基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   五、估值标准 基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错 诞生大额赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主应每个估值日后一作事日内诡计该估值日的基金资产净值及各种基金份额 的基金份额净值，并按规则走漏。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 根据法律法则或基金合同的规则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规则对外公布。   六、估值过失的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该 估值过失遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现巧合候水平不 能料念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则实行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易贵寓灭失或被过失处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于估值过失职责方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值过失职责方依然积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值过失职责方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的职责方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对 估值过失的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 职责方仍支吾估值过失负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若赢得 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和进取其试验损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调和领受尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现过失时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施腐臭损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金治理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日后一作事日内诡计该估值日的基金资产净值和各种基 金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证实后发送给 基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 金资产估值过失处理。 方机构发送的数据过失，或国度司帐政策变更、市集法令变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主 原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主自然依然采选必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发 现过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金治理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿职责。但基金 治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施缩小或摈斥由此变成的影响。 估值的应交税金有相反的，关联估值调和不行为基金资产估值过失处理。 金治理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时候点前无法证实的交易，导致的对基金资产净值的影 响，不行为基金资产估值过失处理。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                 §13 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分派； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 享有同平分派权；   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无试验不利影响的前提 下，基金治理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行稳当标准后对基金收 益分派原则进行调和，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                    §14 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 生的用度； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主升沉新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金治理东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外； 等）；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取治理费。本基金的治理费按前一日基金 资产净值扣除所握有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50% 年费率计提。治理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值扣除所握有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则 E 取 0） 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，托管东说念主与治理东说念主查对 一致后，由托管东说念主根据治理东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个作事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，治理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商惩办。   本基金的治理费的具体使用由基金治理东说念主主管；淌若寄托境外投资照管人，基金的治理费 不错部分行为境外投资照管人的用度，具体支付由基金治理东说念主与境外投资照管人在关联合同中进 行约定。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所握有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15% 的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所握有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0）   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，托管东说念主与治理东说念主查对 一致后，由托管东说念主根据治理东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个作事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，治理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主管；淌若寄托境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关联合同中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费。   C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，托管东说念主与治理东说念主 查对一致后，由托管东说念主根据治理东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个作事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，治理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据关联法则及相应合同规则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照中国或投资市集合在国度或地区的法律法则 的规则履行征税义务。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者 其他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                 §15 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按照关联规则编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                  §16 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动 性风险治理规则》、《基金合同》偏激他关联规则。关联法律法则对于信息走漏的走漏方式、 走漏内容、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法则和中国证监会规则的自然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予走漏的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息走漏办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓概要 有东说念主大会召开的法令及具体标准，说明基金家具的特质等触及基金投资者关键利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金治理东说念主应当 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓概要的信息发生关键变更的，基金治理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金家具贵寓 概要的正文应当包括家具概况、基金投资与净值推崇、投成本基金触及的用度、风险揭示与 关键教唆等中国证监会规则的走漏事项，关联内容不得与基金合同、招募说明书有试验性差 异。基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管合同登载 在规则网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》成效 公告。《基金合同》成效公告中应说明基金召募情况及基金治理东说念主、基金治理东说念主高等治理东说念主 员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主推动握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在规则网站走漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在 T+2 日内（T 日为盛开日）， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏盛开日各种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的两个作事日内，在规则网站走漏半年 度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载 在规则网站上，并将年度评释教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度评释中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登 载在规则网站上，并将中期评释教唆性公告登载在规则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度评释，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度评释教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者 年度评释。   基金治理东说念主应在年度评释、中期评释、季度评释均分别走漏基金治理东说念主、基金治理东说念主高 级治理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主推动握有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如评释期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在基金按时评释“影响投资者决策的其他关键信息” 项下走漏该投资者的类别、评释期末握有份额及占比、评释期内握有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度评释和中期评释中走漏基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时评释   本基金发生关键事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 记机构，基金改聘司帐师事务所； 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到关键 行政处罚、刑事处罚；境外投资照管人（如有）主要负责东说念主员变动，基金治理东说念主合计该事件有 可能对基金投资产生关键影响； 或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集巧妙传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关联 信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将关联情况立即评释中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资境内股指期货的信息走漏   本基金在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示股指 期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方向等。   （十一）基金投资境内股票期权的信息走漏   本基金在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险筹备、估值方法等，并充 分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资政策和投资方向。   （十二）基金投资港股通股票的信息走漏   本基金在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通交易的关联情况。   （十三）基金投资境内资产支握证券的信息走漏   本基金在中期评释、年度评释中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和评释期内统共的资产支握证券明细。本基金在季度评释中走漏其握有的 资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十四）基金投资方向 ETF 的信息走漏   本基金在按时评释和招募说明书（更新）中应诞生专门章节走漏所握方向 ETF 的关联情 况并揭示关联风险： 管费等，在招募说明书（更新）中列明诡计方法并例如说明； 金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等；   （十五）算帐评释   基金合同阻隔的，基金治理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算评释。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在规则网站上，并将算帐评释教唆性公告登 载在规则报刊上。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （十六）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十七）本基金投资境内存托凭证的信息走漏依照境内上市交易的股票实行。   （十八）中国证监会规则的其他信息。   六、信息走漏事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定专门部门及高等治理东说念主 员负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息走漏内容与 格式准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时评释、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金算帐评释等关联基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证实。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐走漏信息的报刊。基金治理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介走漏信息，然则其他大众媒介不得早于规则媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏合并 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计评释、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                     §17 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金治理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金治理东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个作事日内，基金治理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金握有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的诞生   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金治理东说念主可为本基金 诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行孤立核算。   基金治理东说念主支吾侧袋账户份额实行孤立治理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 记号行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金治理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，证实侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足算帐后，基金治理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求进取前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹筹备应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分规则的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的究诘、审计用度等由基金治理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金治理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则制 定变现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主 都应实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东说念主应参照基金算帐评释的关联要求，在阻隔侧 袋机制后实时遴聘合适《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产实足算帐后，基金治理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息走漏 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和阻隔侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、关联用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置 变现后均应按照关联法律、法则要求实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规则的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时评释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在按时评释中单独进行走漏，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）评释期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况偏激他与特 定资产景象关联的信息（如有）；   （5）可能对投资者利益存在关键影响的其他情况及关联风险教唆。   基金治理东说念主可根据特定资产处置进展情况走漏评释期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金治理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联规则，如将来法律法则或监管法令修改导致关联内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调和，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                     §18 风险揭示   本基金的方向 ETF 为股票型基金，一般而言，其始终平均风险与预期收益高于搀和型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 联结基金，通过投资于方向 ETF 追踪标的指 数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的风险收益特征。   本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面对汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交易法令等相反带来的独到风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所面对的至极投资风险。   本基金面对的主要风险有境外投资家具风险、市集风险、治理风险、流动性风险、本基 金独到风险偏激他风险等。   一、境外投资家具风险   境外证券市集举座推崇受到经济运行情况、货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、 交易法令、结算、托管以偏激他运气派险等多种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会 使基金资产面对潜在风险。此外，投资境外市集的成本、波动性也可能高于国内市集，存在 一定的市集风险。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港 股票市集交易互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港 股通股票”）、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地竣事投资方向， 本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股 票、港股通股票、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券 （包括公司刊行的金融债券）、可退换债券、可交换债券、住房按揭支握证券、资产支握证 券等，以及中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合 作谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的其他平常股、优先股、全球存托凭证和好意思国 存托凭证、房地产信赖凭证；在已与中国证监会签署双边监管衔尾谅解备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、买卖单子、回购合同、短期政府债券等货币市集器具；股指期货、股票期权；远 期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产 品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的境外结构性投资家具；以及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。本基 金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关联证券假贷交易的内容以 专门签署的三方或多方合同约定为准。   基金净值会因为境内或境外证券市集的波动、行业及国社交易所上市公司的经营风险和 财务风险等身分产生波动，上述身分的波动和变化可能会使基金资产面对潜在风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，当汇率发生变动时，将会影响到东说念主民币计价的净资产价值， 从而导致基金资产面对潜在风险。汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹 产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，淌若汇率发布机构出现汇率发 布时候蔓延或是汇率数据过失等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政策发生变化，导 致市集波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政事风险。例如，境外市集的政府可能 会鉴于政事上的优先计议，改变支付政策。本基金以境外市集为主要投资地区，因此境外市 场的政事、社会或经济情势的变动（包括自然灾害、干戈、流行病、暴动或歇工等），都可 能对本基金变成顺利或者是曲折的负面冲击。本基金将在里面及外部研究机构的支握下，密 切关注列国政事、经济和产业政策的变化，当令调和投资策略以支吾政事风险的变化。   由于各个国度/地区适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资步履在部分 国度/地区受到限制或合同不可正常实行，从而使得基金资产面对损失的可能性。   在投资列国或地区市集时，因列国、地区税务法律法则的不同，可能会就股息、利息、 成本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得资产请教 受到一定影响。列国、地区的税收法律法则的规则可能变化，或者加以具有回顾力的改进， 是以可能须向该等国度或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的迥殊税项。   本基金在投资国外市集时会预先了解明晰各地区的税务法律法则，同期，在境外托管东说念主 的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴作事。   由于各个国度/地区对上市公司日常经营举止的司帐处理、财务报表走漏等司帐核算标 准的规则存在一定相反，可能导致基金司理对公司盈利才能、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   证券假贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易敌手风险，具体来讲，对于证券假贷， 交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的统共股息、 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 利息和分成；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未如约支 付售出证券产生的统共股息、利息和分成；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买回已售出 证券。   二、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心计和交易轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。自然基金不错通过投资各样化来溜达这种非系统风险，但不可实足规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 关联的风险，单一的久期筹备并不可充分响应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   三、治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成治理风险。但 从始终看，本基金的收益水平仍与基金治理东说念主的治理水平、治理技巧和治理时候等关联性较 大，可能因为基金治理东说念主的身分而影响基金的始终收益水平。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   四、流动性风险   本基金属盛开式基金，在统共盛开日基金治理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。淌若出现较 大数额的赎回苦求，则使基金资产变现禁止，基金面对流动性风险。   本基金领受盛开方式运作，基金治理东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回。本基金的 申购和赎回的盛开日为港股通、深圳证券交易所和本基金方向 ETF 的境外主要投资市集（包 括但不限于香港证券交易所等）的共同交易日，具体办理时候为深圳证券交易所交易时候， 但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除 外。基金治理东说念主自基金合同成效之日起不进取 3 个月着手办理申购和赎回业务，具体业务办 理时候在申购赎回着手公告中规则。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港 股票市集交易互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交易所上市的股票、香港联合 交易所上市的其他股票和存托凭证等），标的指数旨在响应于香港上市最大 50 间生物科技 公司之举座推崇。且方向 ETF 已依照指数权重进行了溜达投资，故本基金可通过赎回方向 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级市集卖出方向 ETF 获取流动性，以上均为基 金沉稳运作提供了邃密的基础。根据《流动性风险治理规则》的关联要求，本基金所投资或 握有的基金份额的基金治理东说念主实施流动性风险治理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并 针对性制定流动性风险治理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用抑止。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金退换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额)进取前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 标准实行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有禁止或合计因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日持续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被放置。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理， 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   （3）如发生单个盛开日内单个基金份额握有东说念主苦求赎回的基金份额进取前一盛开日的 基金总份额的 30%时，本基金治理东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主握有的赎回苦求实施缓期 办理。如基金治理东说念主对于其进取基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施缓期办理，缓期的 赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为 基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金治理东说念主只接受其基金总份额 30% 部分行为当日有用赎回苦求，基金治理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理。基 金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与放置；缓期部分如遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被放置。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金治理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得进取   本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。淌若出现流动 性风险，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险治理器具，包括但不限于缓期办理多半赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机制以及中国证监会 认定的其他措施。同期基金治理东说念主将时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日 常监控，保护握有东说念主的利益。实施备用流动性风险治理器具的决策标准依照基金治理东说念主流动 性风险治理轨制的规则办理。当实施备用的流动性风险治理器具时，有可能无法按基金合同 约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   五、本基金独到的风险   （一）行为指数基金存在的风险   标的指数并不可实足代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均请教率与通盘股票市集 的平均请教率可能存在偏离。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   标的指数因为编制方法的颓势有可能导致标的指数的推崇与总体市集推崇有在相反，因 标的指数编制方法的不熟悉也可能导致指数调和较大，加多基金投资成本，并有可能因此而 加多追踪缺点，影响投资收益。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司景象、投资东说念主心计和交 易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的事迹推崇与标的指数推崇之间产生相反的 不确定性，包括但不限于以下身分：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司步履；   （2）标的指数成份股的调和；   （3）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；   （4）申购、赎转身分带来的追踪缺点；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪缺点；   （6）基金现款资产的遭殃；   （7）基金的治理费、托管费和销售服务费等带来的追踪缺点；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等身分带来的偏差；   （9）基金治理东说念主的买入卖出时机遴荐；   （10）其他身分带来的偏差。   根据基金合同的规则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜持续行为 本基金的投资标的指数及事迹比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合调和所带来的风险与成本。   本基金事迹比拟基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比拟基准的推崇并不代表 基金试验的收益情况，也不行为对基金收益的预测。本基金试验运作中投资的对象偏激权重， 与事迹比拟基准的组成偏激权重可能并非实足一致，可能出现投资组合收益率与事迹比拟基 准收益率偏离的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和崇拜，异日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的治理和崇拜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会评释并提议惩办决策，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更换基金标的指 数、退换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时候，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关联市集推崇有在相反， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与关联指数成份股之间并非实足关联，在标的指数的成份股 调和时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪缺点扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出调和的，基金治理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时对相 关成份股进行调和，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东说念主对该成份股赐与调和时也可能产生追踪偏离度和追踪缺点扩大等风险。   由于主要投资于方向 ETF，是以本基金会面对诸如方向 ETF 的治理风险与操气派险、目 标 ETF 基金份额二级市集交易价钱波动风险和折溢价的风险、方向 ETF 的时候风险等风险。   本基金为方向 ETF 的联结基金，但不保证本基金的推崇与方向 ETF 事迹推崇一致。可能 激发相反的身分主要包括：   （1）法律法则对投资比例的要求。方向 ETF 行为一种特殊的基金品种，可将全部或接 近全部的基金资产，用于追踪标的指数的推崇；而本基金行为平常的盛开式基金，每个交易 日日终在扣除金融养殖品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   （2）投资治理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的治理方式会导致追踪指数 的水平、时候技巧、买入卖出的时机遴荐等的不同。   （二）本基金投资特定品种的独到风险   本基金可投资于股指期货，股指期货行为一种金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金自满建立或者撑握股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （7）操气派险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者浪漫，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。 动率、期权到期时候、市集利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风 险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面对流 动性风险、信用风险、操气派险等。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能面对资产支握证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气派险。本基金治理东说念主将通过里面信用评级、投资 授信抑止等方法对资产支握证券投资进行有用的风险评估和抑止。同期，本基金治理东说念主将对 资产支握证券进行全程合规监控，通过事前抑止、事中监督和过后评释查验等方式，确保资 产支握证券投资的正当合规。   本基金可投资于流畅受限证券，因此可能面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于流畅受限证券的非流畅特质，在本基金参与投资后将在一按时限内无法流畅， 在面对基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。目下，本基金治理东说念主 已建立了健全的里面抑止体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批历程、 信息走漏、日常风险监控等才能，作念好危险处理预案，确保流畅受限证券投资的正当合规。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法 律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、哄骗表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证握有东说念主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息走漏监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （三）基金合同提前阻隔的风险   基金合同成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔， 且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。法律法则或中国证监会另有规则的， 从其规则。   如本基金在基金合同成效 3 年后持续存续的，连气儿 50 个作事日出现基金份额握有东说念主数 量起火 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金合同应当阻隔，无需召 开基金份额握有东说念主大会。   六、其他风险   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市集广泛限定等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。 销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不 同，销售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险等第进行按时或不按时的调和，但 销售机构向投资东说念主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等第评价结果不得低于基金治理 东说念主作出的风险等第评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配查考。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，认识在于有用庇荫并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时握有基 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有 可能大幅低于启用侧袋机制时特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主在基金按时 评释中走漏评释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主诡计各项投资运作筹备和基金事迹筹备时仅需计议主袋账 户资产，并根据关联规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的事迹筹备不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   九、声明   恒生生物科技指数（“该指数”）由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的授 权发布及编制。恒生生物科技指数的商标及称呼由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指 数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意南边基金治理股份有限公司可就南边恒生生物 科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）（或经中国证券监督治理委员会注册的其它名 称）及南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）（或经中 国证券监督治理委员会注册的其它称呼）（“该家具”）使用及参考该指数，然则，恒生指 数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数偏激诡计或任何与之关联的数据的准 确性或齐备性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所原谅的数据的适用性或得当性；或(iii) 任何东说念主士因使用该指数或其中任何成份或其所原谅的数据而产生的结果，而向该家具的任何 经纪或该家具握有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任 何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时改动或修改诡计及编制该指数偏激任何干联 的公式、成份股份及统共的过程及基准，而无须作出文书。在适用法律允许的范围内，恒生 指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i) 南边基金治理股份有限公司就该家具使 用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在诡计该指数时的任何失准、遗漏、诞妄或 过失；或(iii)与诡计该指数关联并由任何其它东说念主士提供的贵寓的任何失准、遗漏、诞妄﹑ 过失或不齐备；或(iv)任何经纪、该家具握有东说念主或任何其它交易该家具的东说念主士，因上述原因 而顺利或曲折蒙受的任何经济或其它损失承担任何职责或债务， 任何经纪、该家具握有东说念主或 任何其它交易该家具的东说念主士不得因该家具，以任何花式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯 服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、握有东说念主或任何其它东说念主士，须在完 全了解此免责声明，而且不可依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 该家具。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、握有东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数 有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这 种关系。任何投资者如认购或购买该家具权益，该投资者将被视为已承认、理解并接受此免 责声明并受其拘谨，以及承认、理解并接受该家具所使用之该指数数值为恒生指数有限公司 酌情诡计的结果。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）        §19 基金合同的变更、阻隔和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当阻隔： 贯串的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘合适《证券法》规则的司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐评释出具法律意见书； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。关联法律法则或监管部门另有规则的，按关联法律法则或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产算帐评释经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在规则网站上，并将算帐评释教唆性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则规则的最低期限。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                §20 基金合同的内容概要   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   （一）基金治理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额握有东说念主的利益哄骗因基金财产投资于方向 ETF 所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和调和关联基金认购、申购、赎回、退换、 转托管、定投和非交易过户等的业务法令，在法律法则和本基金合同规则的范围内决定和调 整基金关联费率结构和收费方式；   （17）遴荐、加多、更换或放置境外投资照管人（如有）；   （18）自行或寄托第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎用功的原则治理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互孤立，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选稳当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则诡计并走漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息走漏及评释义务；   （12）保守基金买卖诡秘，不深远基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予隐秘，不向他东说念主深远，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关联贵寓不少 于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时候发出，而且保证投资者 简略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （19）面对斥逐、照章被放置或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的情形，应报告中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）遴荐、更换或放置境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；   （8）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、用功尽责的原则握有并安全撑握基金财产； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤立核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金治理东说念主代表基金订立的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖诡秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则另有规则外， 在基金信息公开走漏前赐与隐秘，不得向他东说念主深远，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说明基金治理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金治理东说念主有未实行 《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵寓不少于法律法则规则 的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关联规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （18）面对斥逐、照章被放置或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会和银行业监 督治理机构，并文书基金治理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而辞退； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （20）按规则监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主依据基金财产投资地法律法则、监管要求、证券交易所法令、市集老例以偏激与 基金托管东说念主之间的主次托管合同握有、撑握基金财产，并履行资金算帐等职责。境外托管东说念主 在履行职责过程中，因本人罪恶、审定等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担 相应职责；在决定境外托管东说念主是否存在罪恶、审定等欠妥步履，应根据基金托管东说念主与境外托 管东说念主之间的合同适用法律及当地的法律法则、证券市集法令与老例决定；   （23）保护基金份额握有东说念主利益，按照规则对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局评释；   （24）基金托管东说念主或境外托管东说念主将境外公司步履信息实时文书基金治理东说念主，按照当地市 场法令和市集老例收取应得收入；   （25）每月扫尾后 7 个作事日内，向中国证监会和外管局评释基金治理东说念主境外投资情况， 并按基金治理东说念主的跨境收付款指示及关联规则进行国际收支申报；   （26）基金托管东说念主应办理基金治理东说念主就治理本基金的关联结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务；   （27）基金托管东说念主应保存基金治理东说念主就治理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往返、寄托及成交记录等关联贵寓，其保存的时候应当不少于法律法则规则的最低 期限；   （28）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或《基金合同》另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者寄托代表出席方向 ETF 基金份额握有东说念主大会并对 方向 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项哄骗表决权；   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）雅致阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法令   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）阻隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调和基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，基金合同另有约定的除外； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会，基金合同另有约定的除 外；   （11）单独或测度握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）基金治理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额握有 东说念主大会；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调和本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多、减少或调和基金份额类别成就及对基金份额分类办法、法令进行调和；   （4）调和关联基金认购、申购、赎回、退换、非交易过户、转托管等业务的法令；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （7）在不违反法律法则规则且在不影响现有基金份额握有东说念主利益的前提下，通畅或终 止东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回及相应业务法令调和；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文书基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或测度代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得破裂、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额握有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地方和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地方；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主到指定地方对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合适法律法则、《基金合同》和会议文书的规则， 而且握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证流露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文书的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连气儿公布关联 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地方对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主握 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 授权方式不错领受书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定标准确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；淌若基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法则另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主所握每份基金份额有 同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以至极决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更 换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过 方为有用。   基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证解说，不然提交合适会议通 知中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书规则的表 决意见视为有用表决，表决意见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在合适上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大领略知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议着手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会自然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议着手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主握东说念主应当马上公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议。 成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致关联内 容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管法令协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调和，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分派； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 享有同平分派权；   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无试验不利影响的前提 下，基金治理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行稳当标准后对基金收 益分派原则进行调和，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策确实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   四、基金用度与税收 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （一）基金用度的种类 生的用度； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主升沉新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金治理东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外； 等）；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取治理费。本基金的治理费按前一日基金 资产净值扣除所握有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0. 50% 年费率计提。治理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值扣除所握有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则 E 取 0）   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，托管东说念主与治理东说念主查对 一致后，由托管东说念主根据治理东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个作事日内、按照指定的账 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，治理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商惩办。   本基金的治理费的具体使用由基金治理东说念主主管；淌若寄托境外投资照管人，基金的治理费 不错部分行为境外投资照管人的用度，具体支付由基金治理东说念主与境外投资照管人在关联合同中进 行约定。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所握有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15% 的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所握有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0）   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，托管东说念主与治理东说念主查对 一致后，由托管东说念主根据治理东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个作事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，治理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主管；淌若寄托境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关联合同中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费。   C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，托管东说念主与治理东说念主 查对一致后，由托管东说念主根据治理东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个作事日内、按照指定 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，治理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商惩办。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据关联法则及相应合同规则，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港 股票市集交易互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港 股通股票”）、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地竣事投资方向， 本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股 票、港股通股票、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券 （包括公司刊行的金融债券）、可退换债券、可交换债券、住房按揭支握证券、资产支握证 券等，以及中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合 作谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的其他平常股、优先股、全球存托凭证和好意思国 存托凭证、房地产信赖凭证；在已与中国证监会签署双边监管衔尾谅解备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、买卖单子、回购合同、短期政府债券等货币市集器具；股指期货、股票期权；远 期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产 品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的境外结构性投资家具；以及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内 机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。本基 金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关联证券假贷交易的内容以 专门签署的三方或多方合同约定为准。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每 个交易日日终在扣除金融养殖品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当标准后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   一）组合限制   （1）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）    （2）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；    （3）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得进取该资产支握 证券规模的 10%；    （4）本基金治理东说念主治理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主 的各种资产支握证券，不得进取其各种资产支握证券测度规模的 10%；    （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资标准，应在评级评释发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （7）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金不合适 前款所规则比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （10）本基金参与股指期货交易，应当合适下列投资限制： 的 10%； 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （11）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 乘以合约乘数诡计；    （12）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行。    除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制等基金治理东说念主之外的身分 致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调和， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。    （1）投资比例限制 不受上述限制。前项所称银行应当是中资买卖银行在境外诞生的分行或在最近一个司帐年度 达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行； 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进取基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或地区 市集的证券资产不得进取基金资产净值的 3%； 或《基金合同》规则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规则的期限为准； 不错不受上述限制；    （2）金融养殖品投资    基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用治理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格死守下列规则： 生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ①统共参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；    ②交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得进取基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度评释；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而且应当死守下列规则： 机构评级； 一朝借方违约，本基金根据合同和关联法律有权保留和处置担保物以自满索赔需要； 明；③买卖单子；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外金融机构（行为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可放置信用证； 任一或统共已借出的证券；   （4）基金不错根据正常市集老例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当死守下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置卖出收 益以自满索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置已 购入证券以自满索赔需要； 职责；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统共已借出而未反璧证券总市值或统共已 售出而未回购证券总市值均不得进取基金总资产的 50%；   前项比例限制诡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   若基金进取上述投资比例限制，应当在进取比例后 30 个作事日内领受合理的买卖措施 减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会规则的特殊情形除外。   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除金融养殖品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%。   若证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调和、流动 性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金治理东说念主之外的身分致使基金投 资比例不合适上述第（1）项规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 20 个交易日内调和；若基 金投资比例不合适上述第（3）项规则投资比例的，应当在进取比例后 30 个作事日内领受合 理的买卖措施减仓，以合适投资比例限制要求。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自基金合同成效之日起着手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳当标准后，则本基 金投资不再受关联限制。   二）不容步履   为崇拜基金份额握有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易举止；   （7）依照法律法则关联规则，由中国证监会规则不容的其他举止。   为崇拜基金份额握有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得进取基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未握有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于抑止或影响刊行该证券的机构或其治理层；   （12）顺利投资与什物商品关联的养殖品；   （13）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易举止；   （15）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、试验抑止东说念主或者 与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。关联交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与走漏。关键关联交易应提交基金治理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，则本基金投资不再受关联限制。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式 基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错 诞生大额赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主应每个估值日后一作事日内诡计该估值日的基金资产净值及各种基金份额 的基金份额净值，并按规则走漏。 根据法律法则或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金治理东说念主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当阻隔： 贯串的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘合适《证券法》规则的司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐评释出具法律意见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。关联法律法则或监管部门另有规则的，按关联法律法则或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产算帐评释经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在规则网站上，并将算帐评释教唆性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则规则的最低期限。   八、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，持续诚挚、用功、尽责地履行基金 合同规则的义务，崇拜基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之认识，不包括香港、澳门至极行政区及台湾 地区法律）统帅。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 署名或签章并在募会聚束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证实后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效用。 场合和营业场合查阅。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                 §21 基金托管合同的内容概要   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   诞生辰期：1998 年 3 月 6 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证券监督治理委员会证监基字19984 号   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   组织花式：股份有限公司   经营范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其他业务   存续期间：握续经营   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成赶紧间：2009 年 1 月 15 日   批准诞渴望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   组织花式：股份有限公司   注册资金：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续经营   经营范围：继承公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑握箱服务；代理资金算帐；各种汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探询、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务照管人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 券投资托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产 品交易业务；经国务院银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，建立关联的时候系统， 对基金治理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港 股票市集交易互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港 股通股票”）、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地竣事投资方向， 本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股 票、港股通股票、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券 （包括公司刊行的金融债券）、可退换债券、可交换债券、住房按揭支握证券、资产支握证 券等，以及中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合 作谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的其他平常股、优先股、全球存托凭证和好意思国 存托凭证、房地产信赖凭证；在已与中国证监会签署双边监管衔尾谅解备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、买卖单子、回购合同、短期政府债券等货币市集器具；股指期货、股票期权；远 期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产 品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的境外结构性投资家具；以及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内 机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。本基 金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关联证券假贷交易的内容以 专门签署的三方或多方合同约定为准。    本基金投资的主要市集为香港。    基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每 个交易日日终在扣除金融养殖品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当标准后，可 以将其纳入投资范围。    （1）本基金境内投资应遵命以下限制： 的 10%； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 券规模的 10%； 过其各种资产支握证券测度规模的 10%； 支握证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资标准，应在评级评释发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得缓期； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金不合适前 款所规则比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    a）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；    b）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c）本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进取基金握有的股票 总市值的 20%；    d）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差诡计）应当 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；    e）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上 一交易日基金资产净值的 20%；    a）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；    b）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行 权所需的全额现款或交易所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   c）未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数诡计；   除上述第 5）、8）、9）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金规模变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制等基金治理东说念主之外的身分致 使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调和， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   （2）本基金境外投资应遵命以下限制：   a）基金握有合并家银行的进款不得进取基金净值的 20%。在基金托管账户的进款不错 不受上述限制。前项所称银行应当是中资买卖银行在境外诞生的分行或在最近一个司帐年度 达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行；   b）基金握有与中国证监会签署双边监管衔尾谅解备忘录国度或地区除外的其他国度或 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进取基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或地区 市集的证券资产不得进取基金资产净值的 3%；   c）基金握有非流动性资产市值不得进取基金净值的 10%。前项非流动性资产是指法律 或《基金合同》规则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   d）为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得进取基金资产净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会规则的期限为准；   e）本基金握有境外基金的市值测度不得进取基金资产净值的 10%。握有货币市集基金 不错不受上述限制；   f）基金治理东说念主治理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金握有任何一只境外基金，不 得进取该境外基金总份额的 20%；   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用治理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格死守下列规则：   a）基金的金融养殖品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；   b）基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   c）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求：   ①统共参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得进取基金资产净值的 20%；   d）基金治理东说念主应当在基金司帐年度扫尾后 60 个作事日内向中国证监会提交包括养殖品 头寸及风险分析年度评释；   e）基金不得顺利投资与什物商品关联的养殖品；   a）统共参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级；   b）应当采选市值计价轨制进行调和以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%；   c）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统共股息、利息和分成。 一朝借方违约，本基金根据合同和关联法律有权保留和处置担保物以自满索赔需要；   d）除中国证监会另有规则外，担保物不错是以下金融器具或品种：①现款；②进款证 明；③买卖单子；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外金融机构（行为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可放置信用证；   e）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在正常市集老例的合理期限内要求反璧 任一或统共已借出的证券；   f）基金治理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责；   a）统共参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级；   b）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调和以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置卖出收 益以自满索赔需要；   c）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统共股息、利息和分 红；   d）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调和以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置已 购入证券以自满索赔需要；   e）基金治理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 职责； 出而未回购证券总市值均不得进取基金总资产的 50%；   前项比例限制诡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   若基金进取上述投资比例限制，应当在进取比例后 30 个作事日内领受合理的买卖措施 减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会规则的特殊情形除外。   （3）本基金境表里投资均应遵命以下限制： 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   若证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调和、流动 性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金治理东说念主之外的身分致使基金投 资比例不合适上述第（1）项规则的，基金治理东说念主应当在 20 个交易日内调和；若基金投资比 例不合适上述第（3）项规则投资比例的，应当在进取比例后 30 个作事日内领受合理的买卖 措施减仓，以合适投资比例限制要求。   （4）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自基金合同成效之日起着手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳当标准后，则本基 金投资不再受关联限制。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违反法律法 规、基金合同及本托管合同的规则，应实时以书面花式文书基金治理东说念主限期纠正。基金治理 东说念主收到文书后应实时查对并以电话或书面花式向基金托管东说念主证实，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。   （四）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于在规则时 间内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金治理东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和 轨制等。   （五）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有关键违纪步履，应实时评释中国证监会，同期文书 基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金治理东说念主无高洁事理，拒却、破裂 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 对方根据本托管合同规则哄骗监督权，或采选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议教化仍不改正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全撑握基金财产、开设和治理基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金治理东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理算帐交 收、关联信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 实行或无故蔓延实行基金治理东说念主资金划拨指示、深远基金投资信息等违反《基金法》、《试 行办法》、基金合同、本托管合同偏激他关联规则时，应实时以书面花式文书基金托管东说念主限 期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面花式对基金治理东说念主发出回函。在限期内， 基金治理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主 文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应评释中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵寓以 供基金治理东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在规则时候内回答基金治理东说念主并改正。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 金合同及本托管合同另有规则，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 按照基金合同和本托管合同的约定撑握基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金认购专户。该账户由基金治理东说念主开立并治理。 承诺握有期限合适《基金法》、《运作治理办法》等关联规则后，基金治理东说念主应在规则时候 内，遴聘合适《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。验资完成后，基金治理东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。 款等事宜。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （三）基金资金账户的开立和治理 根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑握和使 用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的举止。   （四）基金证券账户的开立和治理 记结算机构的业务法令以本基金的口头为基金开立证券账户。基金托管东说念主或其境外托管东说念主负 责办理与开立证券账户关联的手续。 治理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金治理东说念主两边同意私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的举止。 的治理和运用由基金治理东说念主负责。 基金合同成效后，基金托管东说念主或境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的关联规则， 开立进行基金的投资举止所需要的各种证券和结算账户，并协助办理与各种证券和结算账户 关联的投资经验。   （五）其他账户的开立和治理 基金合同的规则，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立。 从其规则办理。   （六）基金财产投资的关联有价凭证等的撑握   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主偏激境外托管东说念主的撑握 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主偏激境外托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属 于基金托管东说念主偏激境外托管东说念主试验有用抑止下的什物证券在基金托管东说念主撑握期间的损坏、灭 失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外托管东说念主除外机 构试验有用抑止的证券不承担撑握职责。   （七）与基金财产关联的关键合同的撑握 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   基金托管东说念主按照法律法则撑握由基金治理东说念主代表基金签署的与基金关联的关键合同及 关联凭证。基金治理东说念主代表基金签署关联关键合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除另有规则外，基金治理东说念主或其寄托的第三方机构在代表基金 签署与基金财产关联的关键合同期一般应保证基金一方有两份以上的底本，以便基金治理东说念主 和基金托管东说念主至少各握有一份底本原件。关键合同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按规则各自卫 管不少于法律法则规则的最低年限。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债（含各项关联税收）后的金额。某一类别基金 份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别当日基金份额的余额数 量诡计，各种基金份额净值的诡计精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金治理 东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主每个估值日后一作事日内对该估值日的基金资产估值，估值原则应合适基金 合同偏激他法律法则的规则。基金治理东说念主将每个估值日的基金估值结果于每个估值日后一工 作日内的约定时候之前发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主依据基金 合同和关联法律法则的规则对外公布。 三方机构进行基金资产估值，但不改变基金治理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自承担的 职责，同期，须按照关联规则在基金按时评释中进行走漏。 金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 关法律法则的规则或者未能充分崇拜基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 基金份额净值估值过失。基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳当合理的措施确保基金资 产估值的准确性、实时性。当基金估值出现影响基金份额净值的过失时，基金治理东说念主应当立 即纠正，并采选合理的措施腐臭损失进一步扩大；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值 关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 有东说念主的试验损失，基金治理东说念主支吾此承担职责。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也承诺 担部分未正确履行复核义务的职责。淌若上述过失变成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥 得利，且基金治理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职责，则基金治理东说念主应负责向欠妥得利 之主体认识返还欠妥得利。淌若返还金额不及以弥补基金治理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 达成一致，基金治理东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将关联情况报中国证监会备案。 数据过失，或国度司帐政策变更、市集法令变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主自然依然采选必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能发现该过失的， 由此变成的基金资产估值过失，基金治理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿职责。但基金治理东说念主和基 金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈斥或缩小由此变成的影响。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、债券、银行进款本息、应收款项、资产支握证 券、金融养殖品、存托凭证和其他投资等握续以公允价值计量的金融资产及欠债。   本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律法则规则需要对外皮露基金净值的非 交易日。   A、方向 ETF 的估值   本基金投资的方向 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   B、有价证券估值方法   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及关键变化身分，调和最近交易市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规则确定公 允价值。   C、存托凭证估值方法   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   D、债券估值方法   境内债券估值方法：   （1）对于上市流畅的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金治理东说念主与托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候确定公允价值。   （3）交易所上市的资产支握证券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易所上市交易的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了关键变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化身分， 调和最近交易市价，确定公允价钱。   （5）初度公开刊行未上市的债券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在赫然相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （7）境内合并债券同期在两个或者两个以上的交易场合交易，按债券所处的市集分别 估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市流畅的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金治理东说念主与托管东说念主另行协商一致后确定。   （2）初度公开刊行未上市的债券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提 供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的 主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   E、除方向 ETF 外其他基金估值方法   非上市基金的估值：   （1）非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金（ETF 联结基金除外），按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市盛开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市按时盛开式基金、封锁式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币市集基金，如所投资基金走漏份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金走漏万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   F、养殖品估值方法   （1）本基金投资境内股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资的其他养殖品，根据关联法律法则以及监管部门的规则估值。   G、合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   H、汇率   （1）以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （2）中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率的币种，参照数据服务商提供确当 日各式货币兑好意思元折算率领受套算的方法进行折算。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   若本基金现行估值汇率不再发布或发生关键变更，或市集上出现更为公允、更得当本基 金的估值汇率时，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据试验情况调和本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   I、税收   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调和或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在关联税金调和日或试验支付日进行相应的估值调和。   J、如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金治理东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   K、当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的自制性。   L、关联法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新 规则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关联法 律法则的规则或者未能充分崇拜基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   六、基金份额握有东说念主名册的撑握   本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑握的基金份额握有东说念主名册，包括基金合 同成效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容至少应包括握有 东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金治理东说念主审核并提交基金托管东说念主撑握。基金 托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额握有东说念主名册，基金 治理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同成效日、基金合同阻隔日 等触及到基金关键事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生辰后十个作事日内提交。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑握基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于法律法则规 定的最低年限。基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应死守隐秘义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑握基金份 额握有东说念主名册，应按关联法则规则各自承担相应的职责。   七、争议惩办方式   因本托管合同产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、调和惩办，协商、调和 不可惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地方为深圳市，按照深圳国 际仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲 裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续诚挚、用功、 尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务，崇拜基金份额握有东说念主的正当权益。   本托管合同受中国法律（不含港澳台地区法律）统帅。   八、基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更标准   本托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不 得与基金合同的规则有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管合同阻隔出现的情形   （三）基金财产的算帐   （1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个作事日内成立算帐小组，在基金财产清 算组领受基金财产之前，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管合同的规则持续履行保护基金财产 安全的职责。   （2）基金财产算帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、合适《证券法》规则的注册 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产清小算组负责基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金； 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘合适《证券法》规则的司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐评释出具法律意见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。关联法律法则或监管部门另有规则的，按关联法律法则或监管部门的要求办理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列要领了债：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）小项规则了债前，不分派给基金份额握有东说念主。   算帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产算帐评释经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在规则网站上，并将算帐评释教唆性公告登载在规则 报刊上。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                §22 基金份额握有东说念主服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金治理东说念主及销售机构提供，以下是基金治理东说念主提供的 主要服务内容。基金治理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权在合适法律法则 的前提下，加多和修改关联服务神色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金治理东说念主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港至极行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服务 神色一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金治理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金治理东说念主电子直销具体法令请参见基金治理东说念主网站关联公告和业务法令。   二、信息查询及交易证实服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金治理东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、治理东说念主称呼、基金代码、 风险等第、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时评释和 基金治理东说念主最新动态等各种贵寓。   （二）基金交易证实服务   基金治理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的花式实时向通过基金治理东说念主直销渠 说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主文书其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证实日历、证实份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金治理东说念主基 金份额交易业务的，关联信息证实服务请参照各销售机构试验业务历程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的花式向通过基金治理东说念主 直销渠说念投资并握有基金治理东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的接洽方式省略、过失、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金治理东说念主网站，或拨打基金治理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东说念主洞悉并同意基金治理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关联的账户服务文书、交易证实文书、关键公 告文书、举止音书、营销信息、客户崇拜等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金治理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金治理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资究诘、业务究诘、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资究诘、业务究诘、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金治理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金治理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                    §23 其它应走漏事项             标题                             公告日历 南边恒生香港上市生物科技交易型盛开式指           2024-01-22 数证券投资基金发起式联结基金（QDII）2023 年第 4 季度评释 南边基金治理股份有限公司对于旗下部分指           2024-01-18 数基金 2024 年非港股通交易日申购赎回等 业务安排的公告 南边基金治理股份有限公司对于调和旗下部           2024-01-18 分基金单笔赎回最低份额限制的公告 南边恒生香港上市生物科技交易型盛开式指           2023-10-25 数证券投资基金发起式联结基金（QDII）2023 年第 3 季度评释 对于南边基金治理股份有限公司旗下部分基           2023-10-09 金 2023 年 10 月 9 日还原申购赎回等业务的 说明 对于南边基金治理股份有限公司旗下部分基           2023-10-09 金 2023 年 10 月 9 日暂停申购赎回等业务的 说明 对于南边基金治理股份有限公司旗下部分基           2023-09-08 金 2023 年 9 月 8 日暂停申购赎回等业务的说 明 对于南边基金治理股份有限公司旗下部分基 2023-09-01 金 2023 年 9 月 1 日暂停申购赎回等业务的说 明     注：其他走漏事项详见基金治理东说念主发布的关联公告 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）             §24 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本 为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）招募说明书（2024 年 12 月更                                                    新）                     §25 备查文献   一、中国证监会准予本基金注册的文献   二、《南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）基金 合同》   三、《南边恒生生物科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）托管 合同》   四、《南边基金治理股份有限公司盛开式基金业务法令》   五、法律意见书   六、基金治理东说念主业务经验批件、营业牌照   七、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照                                     南边基金治理股份有限公司

    fund国产 自拍偷拍

    四川麻将在线玩

    热点资讯

    相关资讯

    友情链接：


    Powered by 男同打屁股 @2013-2022 RSS地图 HTML地图

    Copyright Powered by站群 © 2013-2024